<table id="10o1h"></table>

<pre id="10o1h"></pre>
<acronym id="10o1h"><label id="10o1h"><menu id="10o1h"></menu></label></acronym>
<th id="10o1h"><tt id="10o1h"></tt></th>
  • <pre id="10o1h"><s id="10o1h"></s></pre>

      <td id="10o1h"></td>

        光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金招募說明書(更新)
        2022-09-15 文字大小 【 】 【打印
                    

        光大保德信智能汽車主題股票型證券投資
        基金
        招募說明書(更新)
        基金管理人:光大保德信基金管理有限公司
        基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
        重要提示
        基金募集申請注冊文件名稱:關于準予光大保德信智能汽車主題股票型證券
        投資基金注冊的批復(證監許可[2020]3466號)
        注冊日期:2020年12月14日
        基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
        國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的
        投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
        基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
        但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
        投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募說明書、基
        金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特
        征,自主判斷基金的投資價值,應充分考慮投資人自身的風險承受能力,并對于
        認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,自行承擔投
        資風險。本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括但不限于市場風險、
        管理風險、流動性風險、其他風險等等?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買
        者自負”原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的
        投資風險,由投資人自行負責。
        本基金為股票型基金,其預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基金
        和貨幣市場基金。本基金主要投資于智能汽車主題范圍內的股票,較高的行業集
        中度在幫助投資者獲得行業成長收益的同時,也導致投資者面臨較大的行業風險
        暴露。當智能汽車主題范圍內的股票整體表現較差時,本基金的收益可能低于其
        他股票型基金。同時,未來隨著社會經濟發展、政策或市場環境發生變化等導致
        智能汽車主題相關行業的界定范圍發生變動,本基金可能在不改變本基金的投資
        目標及風險收益特征的前提下調整對上述主題界定的標準,并根據基金合同約定
        對基于本基金所界定的智能汽車主題證券庫予以定期更新和調整,在該等情形下,
        本基金的主題證券庫可能無法實時反映主題行業的最新變化,本基金特定時期的
        表現可能會與市場總體或同類基金存在一定差異?;诒净鸬纳鲜鐾顿Y特征,
        本基金管理人特別提醒投資者應在分析自身風險收益特征的基礎上,結合本基金
        的投資特點和投資風格,選擇適合自身投資需求的基金產品。
        本基金可根據投資策略需要或不同配置地的市場環境的變化,選擇將部分基
        金資產投資于內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的規定范圍內
        的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)或選擇不將基金
        資產投資于港股通標的股票,基金資產并非必然投資港股通標的股票。
        基金資產投資港股通標的股票可能使本基金面臨港股通交易機制下因投資
        環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場
        股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,
        港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對
        基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內
        地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來
        一定的流動性風險)等。
        本基金單一投資者單獨持有基金份額的比例不得達到或超過基金總份額的
        50%,但在運作過程中,因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外。法律法規
        另有規定的除外。
        基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并
        不構成新基金業績表現的保證。
        本更新招募說明書所載內容截止日為2022年9月14日,有關財務數據和凈
        值表現截止日為2022年6月30日(財務數據未經審計)。因此,本文件內容相
        比基金的實際情況可能存在一定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,
        敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。
        中國工商銀行股份有限公司復核了本次招募說明書中與基金托管業務有關
        的更新內容。
        目 錄
        一、 緒言 ........................................................ 1
        二、 釋義 ........................................................ 2
        三、 基金管理人 .................................................. 8
        四、 基金托管人 ................................................. 21
        五、 相關服務機構 ............................................... 26
        六、 基金的募集 ................................................. 43
        七、 基金合同的生效 ............................................. 44
        八、 基金份額的申購與贖回 ....................................... 45
        九、 基金的投資 ................................................. 61
        十、 基金的業績 ................................................. 73
        十一、 基金的財產 ............................................... 74
        十二、 基金資產的估值 ........................................... 75
        十三、 基金的收益與分配 ......................................... 81
        十四、 基金的費用與稅收 ......................................... 83
        十五、 基金的會計與審計 ......................................... 85
        十六、 基金的信息披露 ........................................... 86
        十七、 側袋機制 ................................................. 93
        十八、 風險揭示 ................................................. 96
        十九、 基金合同的變更、終止與基金財產的清算 .................... 105
        二十、 基金合同的內容摘要 ...................................... 107
        二十一、 基金托管協議的內容摘要 ................................ 123
        二十二、 對基金份額持有人的服務 ................................ 137
        二十三、 其他應披露事項 ........................................ 140
        二十四、 招募說明書的存放及查閱方式 ............................ 141
        二十五、 備查文件 .............................................. 142
        一、 緒言
        本招募說明書由光大保德信基金管理有限公司依據《中華人民共和國證券投
        資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以
        下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下
        簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信
        息披露辦法》”)、《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》(以下簡稱“《治理
        準則》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流
        動性風險管理規定》”)、《光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金基金合同》
        (以下簡稱“基金合同”)及其他有關規定編寫。
        本招募說明書闡述了光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金的投資
        目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資人在作
        出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
        基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
        漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
        所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
        招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
        本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤?
        是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取
        得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行
        為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
        有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,
        應詳細查閱基金合同。
        二、 釋義
        本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
        1、基金或本基金:指光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金
        2、基金管理人:指光大保德信基金管理有限公司
        3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
        4、基金合同:指《光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金基金合同》
        及對基金合同的任何有效修訂和補充
        5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《光大保德信智
        能汽車主題股票型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補

        6、招募說明書或本招募說明書:指《光大保德信智能汽車主題股票型證券
        投資基金招募說明書》及其更新
        7、基金產品資料概要:指《光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金
        基金產品資料概要》及其更新
        8、基金份額發售公告:指《光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金
        基金份額發售公告》
        9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
        司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
        10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
        會第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員
        會第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十
        二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
        關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
        證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
        11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
        施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
        的修訂
        12、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
        實施的,并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》
        修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
        修訂
        13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
        的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
        14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
        月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
        對其不時做出的修訂
        15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
        16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
        員會
        17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
        務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
        18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
        19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
        合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
        團體或其他組織
        20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
        辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
        國境外的機構投資者
        21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
        證券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內
        證券投資的境外法人
        22、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
        人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
        的其他投資人的合稱
        23、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

        24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
        辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
        25、銷售機構:指光大保德信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
        國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷
        售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
        26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
        投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
        算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
        27、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為光大保德信基金
        管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機

        28、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
        管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
        29、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
        構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份
        額變動及結余情況的賬戶
        30、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
        基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
        日期
        31、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
        產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
        32、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
        不得超過3個月
        33、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
        34、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
        35、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
        開放日
        36、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) ,n為自然數
        37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若
        本基金參與投資港股通標的股票,如遇香港聯合交易所法定節假日或因其他原因
        暫停營業的情形,基金管理人有權暫停辦理基金份額的申購、贖回或其他業務)
        38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
        39、《業務規則》:指《光大保德信基金管理有限公司開放式基金業務規則》,
        是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
        理人和投資人共同遵守
        40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
        請購買基金份額的行為
        41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
        請購買基金份額的行為
        42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
        定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
        43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
        規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
        管理人管理的其他基金基金份額的行為
        44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
        持基金份額銷售機構的操作
        45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
        購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
        戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
        46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
        加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
        申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
        47、元:指人民幣元
        48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
        行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
        49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
        款項及其他資產的價值總和
        50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
        51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
        52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
        值和基金份額凈值的過程
        53、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
        刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網
        站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
        54、港股通標的股票:指內地投資者委托內地證券公司,經由上海證券交易
        所和深圳證券交易所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買
        賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票
        55、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
        以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
        與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
        限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
        交易的債券等
        56、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
        額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
        資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益
        不受損害并得到公平對待
        57、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
        賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,
        屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
        戶稱為側袋賬戶
        58、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
        致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準
        備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確
        定性的資產
        59、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

        60、中國:指中華人民共和國。就基金合同而言,不包括香港特別行政區、
        澳門特別行政區和臺灣地區
        61、養老金客戶:指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投
        資運營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方
        社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部
        門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告
        將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案
        62、非養老金客戶:指除養老金客戶外的其他投資人
        三、 基金管理人
        (一)基金管理人概況
        名稱:光大保德信基金管理有限公司
        設立日期:2004年4月22日
        批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]42號
        注冊地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢,6層
        辦公地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢(北區3號樓),
        6-7層、10層
        法定代表人:劉翔
        注冊資本:人民幣1.6億元
        股權結構:光大證券股份有限公司(以下簡稱“光大證券”)持55%的股權;
        保德信投資管理有限公司持45%的股權
        電話:(021)80262888
        傳真:(021)80262468
        客服電話:4008-202-888
        網址:www.epf.com.cn
        聯系人:殷瑞皞
        (二)主要人員情況
        1、董事會成員
        王翠婷女士,董事長,中歐國際商學院工商管理碩士。曾任上海儀表局職工
        大學任職講師、校團委書記,交通銀行總行發展研究部任職副處長、常務副主編,
        交通銀行上海分行徐匯支行任職副行長,光大保德信基金管理有限公司董事會秘
        書,光大證券股份有限公司辦公室副主任、董事會秘書兼董辦主任、黨委委員、
        工會主席、人力資源部總經理、黨委組織部部長、副總裁?,F任光大證券股份有
        限公司工會主席、高級專家兼本基金管理人董事長。
        孫昊先生,副董事長,中歐國際工商學院工商管理碩士。歷任中國銀行總行
        /香港分行/巴黎分行/法蘭克福分行任職交易員/副經理/經理,德國德累斯頓銀
        行香港分行的經理,荷蘭商業銀行香港分行的董事,PIMCO(太平洋投資管理公司)
        香港的副總裁,東方匯理資產管理公司香港的董事,美國聯博資產管理公司香港
        的董事總經理,美盛資產管理公司上海的總經理?,F任保德信投資管理(上海)
        有限公司董事總經理。
        劉翔先生,董事,澳大利亞麥考瑞大學應用金融學碩士。歷任深圳發展銀行
        股份有限公司鹽田支行外匯會計、國際部經理、香港代表處代表,招商銀行股份
        有限公司總行同業銀行部境內銀行室客戶經理,鵬華基金管理有限公司市場發展
        部渠道主管、市場發展部副總經理、華南營銷中心總經理、市場發展部總經理,
        前海開源基金管理有限公司合伙人、執行委員會委員、首席市場官、執行委員會
        聯席總經理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司?,F任本基金管理
        人總經理兼子公司執行董事。
        張曉武先生,董事,澳門科技大學人力資源管理學碩士。歷任深圳市文武會
        計師事務所任職稅務代理員,平安保險集團公司審計員,平安證券有限責任公司
        審計室主任,平安證券有限責任公司青島營業部、深圳深南中路營業部總經理助
        理、總經理,光大證券股份有限公司深南大道營業部總經理,光大證券股份有限
        公司深圳分公司、深圳深南大道營業部總經理,光大證券股份有限公司深圳分公
        司總經理?,F任光大證券股份有限公司人力資源總部專家委員會辦公室資深業務
        經理。
        王儷玲女士,董事,美國波士頓大學碩士,曾任荷蘭銀行(中國臺灣)的法
        務長,聯鼎法律事務所(中國臺灣)、泰運法律事務所(中國臺灣)律師?,F任
        保德信金融集團高級副總裁兼區域顧問(亞洲)。
        孔偉先生,獨立董事,甘肅政法學院法律系法學學士學位。曾任職于甘肅省
        經濟律師事務所、史密夫律師行(倫敦、香港)、外立綜合法律事務所、上海市
        瑛明律師事務所?,F任北京市中倫(上海)律師事務所上海分所管理合伙人、中
        微半導體設備(上海)股份有限公司董事、通用環球醫療集團有限公司董事。
        郭榮麗女士,獨立董事,東北財經大學博士。曾任東北財經大學講師,招商
        銀行總行會計部副總經理、招商銀行南山支行行長、招商銀行總行會計部總經理,
        渤海銀行董事、首席財務官,中國銀聯黨委委員、首席財務官兼銀聯商務股份有
        限公司董事長?,F任上海通華金科投資控股有限公司總裁、通聯支付網絡服務股
        份有限公司董事、上海通聯金融服務有限公司董事。
        王永欽先生,獨立董事,復旦大學經濟學博士、耶魯大學博士后、哈佛大學
        富布賴特高級訪問學者。曾任職山東日照紡織抽紗進出口集團公司、山東日照比
        特集團出口部經理、復旦大學經濟學院講師、副教授?,F任復旦大學綠庭新興金
        融業態研究中心主任、經濟學院985平臺副主任。
        龔俊濤先生,董事,廈門大學碩士。曾任職中信實業銀行深圳分行公司業務
        部業務經理,大成基金管理有限公司市場部渠道經理,北方證券資產管理部總監
        助理,大成基金管理有限公司市場部總監助理、執行總經理、首席市場官,光大
        證券股份有限公司資產管理有限公司員工、副總經理,光大證券股份有限公司機
        構業務總部副總經理、金融產品總部總經理兼機構業務總部副總經理?,F任光大
        證券股份有限公司金融產品總部總經理兼機構業務總部總經理。
        2、監事會成員
        王敘華,監事長,復旦大學產業經濟學專業博士。歷任中國建設銀行廈門分
        行上海證券業務部總經理,華福證券有限公司上海營業部總經理,東方證券風險
        管理總部總經理,海銀金融控股集團有限公司風控副總裁等職務?,F任光大證券
        股份有限公司風險管理與內控部總經理。
        吳庚輝先生,監事,曼尼托巴大學理學碩士。歷任加拿大永明金融集團精算
        總監,美國國際集團國際團險管理部副總精算師,美國保德信金融集團集團副總
        裁兼總精算師、全球資產管理高級投資副總裁、全球審計部高級副總裁?,F任美
        國保德信金融集團全球戰略規劃董事總經理。
        王永萬先生,監事,吉林財貿學院經濟管理專業學士。曾任??跁嫀熓聞?
        所審計員,海南省國際租賃有限公司證券營業部財務主管,湘財證券有限責任公
        司??跔I業部、深圳營業部及南方總部財務經理,寶盈基金管理有限公司基金會
        計主管,摩根士丹利華鑫基金管理有限公司基金運營部總監等職務?,F任本基金
        管理人運營部總監。
        王斐女士,監事,上海外國語大學國際政治專業學士。曾任普華永道中天會
        計師事務所(特殊普通合伙)高級審計員,中歐基金管理有限公司稽核經理。歷
        任本基金管理人監察稽核部稽核高級經理、總監助理,現任本基金管理人監察稽
        核部副總監。
        3、公司高級管理人員
        王翠婷女士,現任光大證券股份有限公司工會主席、高級專家兼本基金管理
        人董事長,簡歷同上。
        劉翔先生,現任本基金管理人總經理、董事兼子公司執行董事,簡歷同上。
        盛松先生,北京大學碩士。曾就職于中國科學院空間技術中心科利華有限公
        司,歷任中國光大國際信托投資公司證券部交易部經理,光大證券資產管理總部
        總經理,2003年參加光大保德信基金管理有限公司籌備工作,2004年4月至2014
        年8月擔任督察長,2018年3月至2019年11月兼任公司量化投資部總監,2017
        年1月至2020年2月兼任光大保德信量化核心證券投資基金的基金經理?,F任
        本基金管理人副總經理、首席投資總監兼權益管理總部負責人及權益投資團隊、
        權益專戶團隊團隊長。
        董文卓先生,中山大學金融學碩士。歷任招商基金管理有限公司實習研究助
        理、研究員,平安資產管理有限公司固定收益部投資經理,平安養老保險股份有
        限公司固收投資總監兼固定收益部總經理、年金投資決策委員會委員、年金另類
        投資決策委員會委員、年金基金經理、專戶投資經理、基本養老投資經理等。2017
        年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年3月及2020
        年12月起擔任專戶投資經理?,F任本基金管理人副總經理、固定收益投資總監
        兼專戶投資經理、固收管理總部負責人及固收專戶團隊團隊長。
        賀敬哲先生,內蒙古大學電子系電子學與信息系統專業學士。歷任內蒙古大
        學電子系教師,中國電力信托投資有限公司天津證券交易營業部電腦部經理,光
        大證券有限責任公司中興路營業部電腦部經理、信息技術部技術管理經理,光大
        證券股份有限公司信息技術部技術管理經理、信息技術部運營維護管理處副處長、
        信息技術部系統運行處處長、信息技術部副總經理兼系統運行處處長、信息技術
        部副總經理、信用業務管理總部副總經理、資產托管部副總經理(主持工作)、資
        產托管部總經理。2021年2月加入光大保德信基金管理有限公司,現任本基金
        管理人副總經理、首席運營總監兼首席信息官。
        管江女士,上海財經大學財務管理專業學士。歷任普華永道(中天)會計師
        事務所金融組高級審計師。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司,先
        后擔任監察稽核高級經理、監察稽核部副總監、監察稽核部總監?,F任本基金管
        理人督察長兼董事會秘書。
        翟昱磊女士,中國人民大學碩士。曾就職于中國銀行石家莊分行儲蓄、會計
        科、信貸科,歷任中國銀行河北省分行國際結算部任職非貿易結算科科長,易方
        達基金管理有限公司渠道經理、北京分公司總經理助理,泰康資產管理有限責任
        公司理財業務部總經理,國投瑞銀基金管理有限公司渠道部總監。2011年7月
        加入光大保德信基金管理有限公司,歷任北京分公司總經理、廣州分公司總經理、
        總經理助理?,F任本基金管理人首席市場總監兼機構管理總部、零售管理總部負
        責人。
        4、本基金基金經理
        歷任基金經理:
        魏曉雪女士,擔任本基金基金經理時間為2021年2月9日至2022年9月9
        日。
        現任基金經理:
        王明旭先生,清華大學核科學與技術專業碩士。2016年7月至2018年5月
        在陽光資產管理股份有限公司任職研究員;2018年5月加入光大保德信基金管
        理有限公司,歷任研究員,2021年8月至今擔任光大保德信瑞和混合型證券投
        資基金的基金經理,2021年12月至今擔任光大保德信國企改革主題股票型證券
        投資基金的基金經理,2022年8月至今擔任光大保德信智能汽車主題股票型證
        券投資基金的基金經理。
        5、投資決策委員會成員
        盛松先生,現任本基金管理人副總經理、首席投資總監兼權益管理總部負責
        人及權益投資團隊、權益專戶團隊團隊長。
        董文卓先生,現任本基金管理人副總經理、固定收益投資總監兼專戶投資經
        理、固收管理總部負責人及固收專戶團隊團隊長。
        魏曉雪女士,現任職本基金管理人權益管理總部權益投資團隊。
        林曉鳳女士,現任本基金管理人權益管理總部權益投資團隊副團隊長兼光大
        保德信一帶一路戰略主題混合型證券投資基金、光大保德信國企改革主題股票型
        證券投資基金基金經理。
        徐曉杰女士,現任本基金管理人權益管理總部權益投資團隊副團隊長兼光大
        保德信紅利混合型證券投資基金、光大保德信健康優加混合型證券投資基金的基
        金經理。
        詹佳先生,現任本基金管理人權益管理總部國際業務團隊團隊長兼光大保德
        信鼎鑫靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信先進服務業靈活配置混合型證
        券投資基金、光大保德信永鑫靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信裕鑫混
        合型證券投資基金、光大保德信行業輪動混合型證券投資基金、光大保德信品質
        生活混合型證券投資基金、光大保德信安和債券型證券投資基金、光大保德信創
        新生活混合型證券投資基金、光大保德信核心資產混合型證券投資基金、光大保
        德信匯佳混合型證券投資基金的基金經理。
        黃波先生,現任本基金管理人總經理助理、固收管理總部固收多策略投資團
        隊團隊長兼光大保德信中高等級債券型證券投資基金、光大保德信安祺債券型證
        券投資基金、光大保德信增利收益債券型證券投資基金、光大保德信信用添益債
        券型證券投資基金、光大保德信多策略精選18個月定期開放靈活配置混合型證
        券投資基金、光大保德信欣鑫靈活配置混合型證券投資基金、光大保德信睿鑫靈
        活配置混合型證券投資基金、光大保德信安澤債券型證券投資基金、光大保德信
        安瑞一年持有期債券型證券投資基金、光大保德信安陽一年持有期混合型證券投
        資基金的基金經理。
        沈榮先生,現任本基金管理人固收管理總部固收低風險投資團隊聯席團隊長
        兼光大保德信貨幣市場基金、光大保德信添天盈五年定期開放債券型證券投資基
        金、光大保德信尊盈半年定期開放債券型發起式證券投資基金、光大保德信尊富
        18個月定期開放債券型證券投資基金、光大保德信尊合87個月定期開放債券型
        證券投資基金、光大保德信安瑞一年持有期債券型證券投資基金、光大保德信安
        和債券型證券投資基金、光大保德信現金寶貨幣市場基金、光大保德信耀錢包貨
        幣市場基金的基金經理。
        趙大年先生,現任本基金管理人權益管理總部量化投資團隊團隊長兼光大保
        德信量化核心證券投資基金、光大保德信錦弘混合型證券投資基金、光大保德信
        多策略智選18個月定期開放混合型證券投資基金的基金經理。
        上述人員無近親屬關系。
        (三)基金管理人的職責
        1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
        2、辦理基金備案手續;
        3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
        4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
        配收益;
        5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
        6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
        7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;
        8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
        9、按照規定召集基金份額持有人大會;
        10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
        11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
        他法律行為;
        12、中國證監會規定和本基金基金合同約定的其他職責。
        (四)基金管理人的承諾
        1、基金管理人承諾嚴格遵守法律、法規和基金合同,按照招募說明書列明
        的投資目標、策略及限制全權處理本基金的投資;
        2、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《信息
        披露辦法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《治理準則》等法律法規,建立健全內部
        控制制度,采取有效措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
        (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資;
        (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
        (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
        基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
        控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
        者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
        額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
        照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
        法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
        上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
        法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
        履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。
        3、基金管理人承諾嚴格遵守法律法規,建立健全內部控制制度,采取有效
        措施,防止以下禁止性行為的發生:
        (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
        (2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
        (3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
        (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
        (5)侵占、挪用基金財產;
        (6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
        他人從事相關的交易活動;
        (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
        (8)法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。
        4、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
        國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
        (1)越權或違規經營;
        (2)違反基金合同或托管協議;
        (3)故意損害基金份額持有人或其他基金合同當事人的合法利益;
        (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
        (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
        (6)玩忽職守、濫用職權;
        (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的
        基金投資內容、基金投資計劃等信息;
        (8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
        擾亂市場秩序;
        (9)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成份;
        (10)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
        5、基金經理承諾
        (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
        持有人謀取最大利益;
        (2)不利用職務之便為自己、代理人、受雇人或任何第三人謀取不當利益;
        (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
        的基金投資內容、基金投資計劃等信息;
        (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
        (五)基金管理人的內部控制制度
        1、內部控制概述
        內部控制是指基金管理人為防范和化解風險,保證經營運作符合基金管理人
        的發展規劃,在充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方
        法、實施操作程序與控制措施而形成的有機系統。
        內部控制是由為保障業務正常運作、實現既定的經營目標、防范經營風險而
        設立的各種內部控制機制和一系列規范內部運作程序、描述控制措施和方法等制
        度構成的統一整體。
        內部控制是由基金管理人的董事會、管理層和員工共同實施的合理保證?;?
        金管理人的內部控制要達到的總體目標是:
        (1)保證基金管理人的經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規
        則,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念;
        (2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行
        和受托資產的安全完整,實現基金管理人的持續、穩定、健康發展;
        (3)確?;?、基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時;
        (4)確?;鸸芾砣顺蔀橐粋€決策科學、經營規范、管理高效、運作安全
        的持續、穩定、健康發展的基金管理公司。
        2、內部控制的五個要素
        內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部
        監控。
        (1)控制環境
        控制環境是內部控制其他要素的基礎,它決定了基金管理人的內部控制基調,
        并影響著基金管理人內部員工的內控意識。為此,基金管理人從兩方面入手營造
        一個好的控制環境。首先,從“硬控制”來看,本基金管理人遵循健全的法人治
        理結構原則,設置了職責明確、相互制約的組織結構,各部門有明確的崗位設置
        和授權分工,操作相互獨立。其次,基金管理人更注重“軟控制”,基金管理人
        的管理層牢固樹立內部控制和風險管理優先的理念和實行科學高效的運行方式,
        培養全體員工的風險防范意識,營造一個濃厚的內控文化氛圍,加強全體員工道
        德規范和自身素質建設,使風險意識貫穿到基金管理人的各個部門、各個崗位和
        各個環節。
        (2)風險評估
        本基金管理人的風險評估和管理分三個層次進行:一,各部門進行風險的自
        我評估和分析,通過制定相應的控制措施進行自我風險管理;二,管理層下屬的
        風險管理工作委員會負責風險管理工作,設定明確的風險管理目標,建立科學嚴
        密的風險控制評估體系,辨認和識別基金管理人內外部的重大風險,評估和分析
        風險的重大性、制定相應的風險控制方案和有效防范措施。風險管理工作委員會
        通過定期與不定期風險評估及時防范和化解風險;三,董事會專門委員會——風
        險管理委員會負責基金管理人的全面風險管理工作,監控和評價管理層的風險管
        理工作,并決策重大的風險管理事項。
        (3)控制活動
        本基金管理人制定了各項規章制度,通過各種預防性的、檢查性的和修正性
        的控制措施,把控制活動貫穿于基金管理人經營活動的始終,尤其是強調對于基
        金資產與基金管理人的資產、不同基金的資產和其他委托資產實行獨立運作,分
        別核算;嚴格崗位分離,明確劃分各崗位職責,明確授權控制;對重要業務部門
        和崗位進行了適當的物理隔離;制訂應急應變措施,危機處理機制和程序。
        (4)信息溝通
        本基金管理人建立清晰、有效的垂直報告制度和平行通報制度,以確保識別、
        收集和交流有關運營活動的關鍵指標,使員工了解各自的工作職責和基金管理人
        的各項規章制度,并建立與客戶和第三方的合理交流機制。
        (5)內部監控
        督察長和監察稽核部負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況、公司內
        部風險控制以及公司內部控制制度的執行情況,保證內部控制制度的落實。各部
        門必須切實協助經營管理層對日常業務管理活動和各類風險的總體控制,并協助
        解決所出現的相關問題。按照基金管理人內部控制體系的設置,實現一線業務崗
        位、各部門及其子部門根據職責與授權范圍的自控與互控,確保實現內部監控活
        動的全方位、多層次的展開。
        3、內部控制原則
        (1)健全性原則:內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各個部門或
        機構和各級人員,并貫穿于到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
        (2)有效性原則:通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控制
        程序,維護內部控制制度的有效執行;
        (3)獨立性原則:各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、
        自有資產、其他資產的運作應當分離;
        (4)相互制約原則:部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;
        (5)成本效益原則:基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
        提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
        4、內部控制機制
        內部控制機制是指基金管理人的組織結構及其相互之間的制約關系。內部控
        制機制是內部控制的重要組成,健全、合理的內部控制機制是基金管理人經營活
        動得以正常開展的重要保證。
        從功能上劃分,基金管理人的內部控制機制可分為“決策系統”、“執行系統”、
        “監督系統”三個方面。監督系統在各個內部控制層次上對決策系統和執行系統
        實施監督。
        決策系統是指在基金管理人經營管理過程中擁有決策權力的有關機構及其
        之間的關系。執行系統是指具體負責將基金管理人決策系統的各項決議付諸實現
        的一些職能部門。
        執行系統在總經理辦公會的直接領導下,承擔了公司日常經營管理、基金投
        資運作和內部管理工作。
        監督系統對基金管理人的決策系統、執行系統進行全程、動態的監控,監督
        的對象覆蓋基金管理人經營管理的全部內容?;鸸芾砣说谋O督系統從監督內容
        劃分,大致分為三個層次:
        (1)監事會——對董事、高管人員的行為及董事會的決策進行監督;
        (2)董事會專門委員會及督察長——根據董事會的授權對基金管理人的經
        營活動進行監督;
        (3)監察稽核部——根據總經理及督察長的安排,對基金管理人的經營活
        動及各職能部門進行內部監督。
        5、內部控制層次
        (1)員工自律和部門主管的監控。所有員工上崗前必須經過崗位培訓,簽
        署自律承諾書,保證遵守國家的法律法規以及基金管理人的各項管理制度;保證
        良好的職業操守;保證誠實信用、勤勉盡責等?;鸸芾砣说母鞑块T主管在權限
        范圍之內,對其管理負責的業務進行檢查、監督和控制,保證業務的開展符合國
        家法律、法規、監管規定、基金管理人的規章制度,并對部門的內部控制和風險
        管理負直接責任;
        (2)管理層的控制。管理層采取各種控制措施,管理和監督各個部門和各
        項業務進行,以確?;鸸芾砣诉\作在有效的控制下。管理層對內部控制制度的
        有效執行承擔責任;
        (3)董事會及其專門委員會的監控和指導。所有員工應自覺接受并配合董
        事會及其專門委員會對各項業務和工作行為的檢查監督。合理的風險分析和管理
        建議應予采納,基金管理人規定的風險控制措施必須堅決執行。董事會對內部控
        制負最終責任。
        督察長和監察稽核部負責對基金管理人內部控制和風險控制的充分性、合理
        性和有效性實施獨立客觀的檢查和評價。
        6、內部控制制度
        內部控制制度指規范內部控制的一系列規章制度和義務規則,是內部控制的
        重要組成部分。內部控制制度制訂的基本依據為法律法規、中國證監會及其他主
        管部門有關文件的規定。內部控制制度分為四個層次:
        (1)《公司章程》——指經股東會批準的《公司章程》,是基金管理人制定
        各項基本管理制度和具體管理規章的指導性文件;
        (2)內部控制大綱——是對《公司章程》規定的內部控制原則的細化和展
        開,是各項基本管理制度的綱要和總攬;
        (3)公司基本管理制度——是基金管理人在經營管理宏觀方面進行內部控
        制的制度依據?;竟芾碇贫软毥浂聲徸h并批準后實施?;竟芾碇贫劝?
        但不限于風險管理制度、投資管理制度、基金會計核算辦法、信息披露管理辦法、
        監察稽核制度、信息技術管理制度、固有資金投資內部控制制度、公司財務制度、
        檔案管理制度、印章管理辦法、行政管理制度、人力資源管理制度、業績評估考
        核制度、員工對外兼職管理辦法、員工行為規范、紀律程序和應急情況處理與業
        務連續制度等;
        (4)部門規章制度以及業務流程——部門規章制度以及業務流程是在公司
        基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則
        等的具體說明。它不僅是基金管理人的業務、管理、監督的需要,同時也是避免
        工作中主觀隨意性的有效手段。部門制度及具體管理規章根據總經理辦公會的決
        定進行擬訂、修改,經總經理辦公會批準后實施的。制定的依據包括法律法規、
        證監會規定和《公司章程》及公司基本管理制度。
        7、基金管理人關于內部控制的聲明
        本基金管理人確知建立、維持、完善、實施和有效執行風險管理和內部控制
        制度是本基金管理人董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任。本基金管理
        人特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確、完備,并承諾將根據市場環境
        的變化和業務的發展不斷完善內部控制制度。
        四、 基金托管人
        (一)基金托管人基本情況
        1、基金托管人概況
        名稱:中國工商銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
        成立時間:1984年1月1日
        法定代表人: 陳四清
        注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
        聯系電話:010-66105799
        聯系人:郭明
        2、主要人員情況
        截至2022年3月,中國工商銀行資產托管部共有員工214人,平均年齡34
        歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高
        級技術職稱。
        3、基金托管業務經營情況
        作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供
        托管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理
        和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履
        行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
        全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀
        行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、
        社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投
        資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信
        貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊
        全的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以
        為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2022年3月,中國工商銀行共托管證
        券投資基金1304只。自2003年以來,本行連續二十年獲得香港《亞洲貨幣》、
        英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上
        海證券報》等境內外權威財經媒體評選的81項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項
        最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好
        評。
        (二)基金托管人的內部控制制度
        中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產
        托管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一
        手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管
        理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心
        培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作
        來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的
        ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三
        方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也
        證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到
        國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段?!?
        1、內部風險控制目標
        保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法
        經營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監
        控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持
        有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。
        2、內部風險控制組織結構
        中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監
        察部門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部
        各業務處室共同組成??傂谢吮O察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務
        部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作
        的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關
        法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內
        實施具體的風險控制措施。
        3、內部風險控制原則
        (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
        并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
        (2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序
        和監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的
        部門、崗位和人員。
        (3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按
        照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規
        章制度。
        (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金
        資產和其他委托資產的安全與完整。
        (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時
        修改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
        (6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和
        控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控
        制度的制定和執行部門。
        4、內部風險控制措施實施
        (1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明
        確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系
        列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、
        人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。
        (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策
        略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查
        資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,
        督促職能管理部門改進。
        (3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
        控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為
        本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并
        通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范
        與控制理念。
        (4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務
        營銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效
        益最大化目的。
        (5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部
        風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行
        風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。
        (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數
        據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
        (7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基
        于數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演
        練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂
        時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在
        發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
        5、資產托管部內部風險控制情況
        (1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在
        總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資
        產托管業務健康、穩定地發展。
        (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至
        下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產
        托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每
        位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
        的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。
        (3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持
        把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多
        年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業
        務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
        業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。
        (4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。
        資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調
        規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨
        著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管
        部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業
        務生存和發展的生命線。
        (三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
        根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人
        對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
        銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基
        金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登
        載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自
        基金合同生效之后六個月開始。
        基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有
        關基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金
        管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限
        期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸?
        理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國
        證監會。
        基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
        通知基金管理人限期糾正。
        五、 相關服務機構
        (一)直銷機構
        名稱:光大保德信基金管理有限公司
        注冊地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢,6層
        辦公地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢(北區3號樓),
        6-7層、10層
        電話:(021)80262466、80262481
        傳真:(021)80262482
        客服電話:4008-202-888
        聯系人:王穎
        網址:www.epf.com.cn
        (二)代銷機構
        1.東莞農村商業銀行股份有限公司
        注冊地址:東莞市南城路2號
        辦公地址:東莞市南城路2號
        法定代表人:何沛良
        聯系人:譚少筠
        聯系人電話:0769-22118343
        客服熱線:0769-961122
        網址:www.drcbank.com
        2.華夏銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市東城區建國門內大街22號
        法定代表人:吳建
        客服熱線:95577
        網址:www.hxb.com.cn
        3.交通銀行股份有限公司
        注冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號
        辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號
        法定代表人:任德奇
        聯系人:高天
        聯系人電話:021-58781234
        傳真:021-58408483
        客服熱線:95559
        網址:www.bankcomm.com
        4.晉商銀行股份有限公司
        注冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈
        辦公地址:山西省太原市萬柏林區長風西街1號麗華大廈
        法定代表人:閻俊生
        聯系人:董嘉文
        聯系人電話:0351-6819926
        傳真:0351-6819926
        客服熱線:95105588
        網址:www.jshbank.com
        5.上海銀行股份有限公司
        注冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
        辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
        法定代表人:范一飛
        聯系人:張萍
        聯系人電話:021-68475888
        客服熱線:021-962888
        網址:www.bankofshanghai.com
        6.中國工商銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
        法定代表人:陳四清
        聯系人:郭明
        聯系人電話:010-66105799
        客服熱線:95588
        網址:www.icbc.com.cn
        7.中國光大銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
        法定代表人:李曉鵬
        聯系人:朱紅
        客服熱線:95595
        網址:www.cebbank.com
        8.中國建設銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區金融大街25 號
        辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
        法定代表人:田國立
        客服熱線:95533
        網址:www.ccb.com
        9. 安信證券股份有限公司
        注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈
        辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35樓、28層A02單元
        法定代表人:黃炎勛
        聯系人:陳劍虹
        聯系人電話:0755-82558305
        客服熱線:95517
        網址:www.essence.com.cn
        10. 長江證券股份有限公司
        注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
        法定代表人:尤習貴
        聯系人:奚博宇
        聯系人電話:021-61118795
        傳真:027-85481900
        客服熱線:95579/4008-888-999
        網址:www.95579.com
        11. 光大證券股份有限公司
        注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
        辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
        法定代表人:周健男
        聯系人:何耀
        聯系人電話:021-22169999
        傳真:021-22169134
        客服熱線:95525
        網址:www.ebscn.com
        12. 國泰君安證券股份有限公司
        注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
        辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈
        法定代表人:賀青
        聯系人:朱雅崴
        聯系人電話:021-38676666
        傳真:021-38670666
        客服熱線:95521/4008888666
        網址:www.gtja.com
        13. 山西證券股份有限公司
        注冊地址:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
        法定代表人:侯巍
        聯系人:郭熠
        聯系人電話:(0351)8686659
        傳真:(0351)8686619
        客服熱線:400-666-1618
        網址:www.i618.com.cn
        14. 中信證券股份有限公司
        注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
        法定代表人:張佑君
        聯系人電話:(0755)83073087
        傳真:(0755)83073104
        客服熱線:95548
        網址:www.cs.ecitic.com
        15.東方財富證券股份有限公司
        注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
        辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈
        法定代表人:陳宏
        聯系人:付佳
        傳真:暫無
        客服熱線:95357
        網址:http://www.18.cn
        16.國信證券股份有限公司
        注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
        辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
        法定代表人:張納沙
        聯系人:李穎
        聯系人電話:0755-82130833
        傳真:0755-82133952
        客服熱線:95536
        網址:www.guosen.com.cn
        17.海通證券股份有限公司
        注冊地址:上海市淮海中路98號
        辦公地址:上海市廣東路689號
        法定代表人:周杰
        聯系人:金蕓
        聯系人電話:021-23219000
        傳真:021-23219100
        客服熱線:95553/4008-888-001
        網址:www.htsec.com
        18.上海證券有限責任公司
        注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓
        法定代表人:李俊杰
        聯系人:邵珍珍
        聯系人電話:021-53686888
        客服熱線:4008-918-918
        網址:www.shzq.com
        19.申萬宏源西部證券有限公司
        注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大
        廈20樓2005室
        辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大
        廈20樓2005室
        法定代表人:王獻軍
        聯系人:梁麗
        聯系人電話:0991-2307105
        傳真:010-88085195
        客服熱線:400-800-0562
        網址:www.swhysc.com
        20.申萬宏源證券有限公司
        注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
        辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
        法定代表人:楊玉成
        聯系人:陳宇
        聯系人電話:021-33388999
        傳真:021-33388224
        客服熱線:4008-895-523/021-95523
        網址:www.swhysc.com
        21.招商證券股份有限公司
        注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
        法定代表人:霍達
        聯系人:黃嬋君
        聯系人電話:0755-82960167
        傳真:0755-83734343
        客服熱線:4008-888-111/95565
        網址:www.newone.com.cn
        22.中國銀河證券股份有限公司
        注冊地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
        辦公地址:北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
        法定代表人:陳亮
        聯系人:辛國政
        聯系人電話:010-80928123
        傳真:010-66568990
        客服熱線:400-888-8888/95551
        網址:www.chinastock.com.cn
        23.中航證券有限公司
        注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈
        A棟41層
        辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區2號中航資本大廈35層
        法定代表人:叢中
        聯系人:鐘明
        聯系人電話:13576747223
        客服熱線:95335
        網址:www.avicsec.com
        24.中泰證券股份有限公司
        注冊地址:濟南市市中區經七路86號
        法定代表人:李瑋
        客服熱線:95538
        網址:www.qlzq.com.cn
        25.中信建投證券股份有限公司
        注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
        辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
        法定代表人:王常青
        聯系人:權唐
        聯系人電話:(010)85130588
        傳真:(010)65182261
        客服熱線:400-8888-108
        網址: www.csc108.com
        26.中信證券(山東)有限責任公司
        注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
        辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
        法定代表人:姜曉林
        聯系人:劉曉明
        聯系人電話:0531-89606165
        客服熱線:95548
        網址:sd.citics.com
        27.中信證券華南股份有限公司
        注冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20

        辦公地址: 廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20

        法定代表人:胡伏云
        聯系人:陳靖
        聯系人電話:020-88836999
        傳真:020-88836984
        客服熱線:95396
        網址: www.gzs.com.cn
        28.中郵證券有限責任公司
        注冊地址:陜西省西安市唐延路5號陜西郵政信息大廈11層
        辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號
        法定代表人:于曉軍
        聯系人:史蕾
        聯系人電話:4008888005
        客服熱線:4008888005
        網址:www.cnpsec.com
        29. 珠海盈米基金銷售有限公司
        注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
        辦公地址:廣州市海珠區閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
        法定代表人:肖雯
        聯系人:邱湘湘
        聯系人電話:020-89629099
        傳真:020-89629011
        客服熱線:020-89629066
        網址:www.yingmi.cn
        30.北京創金啟富基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
        辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室
        法定代表人:梁蓉
        聯系人:魏素清
        聯系人電話:010-66154828
        傳真:暫無
        客服熱線:010-66154828
        網址:www.5irich.com
        31.北京匯成基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層A座1108號
        辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層A座1108號
        法定代表人:王偉剛
        聯系人:熊小滿
        聯系人電話:010-56251471
        傳真:010-62680827
        客服熱線:400-619-9059
        網址:www.hcjijin.com
        32.北京雪球基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
        辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號融新科技中心C座1501
        法定代表人:鐘斐斐
        聯系人:侯芳芳
        聯系人電話:010-57319532
        傳真:010-84997571
        客服熱線:400-159-9288
        網址:https://danjuanapp.com/
        33.北京中植基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
        辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座28層
        法定代表人:武建華
        聯系人:叢瑞豐
        聯系人電話:(010)59313555
        傳真:(010)56642623
        客服熱線:400-8180-888
        網址:https://www.zzfund.com
        34.大連網金基金銷售有限公司
        注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
        辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室
        法定代表人:樊懷東
        聯系人:李鑫
        聯系人電話:0411-39027830
        傳真:0411-39027835
        客服熱線:4000-899-100
        網址:www.yibaijin.com
        35.鼎信匯金(北京)投資管理有限公司
        注冊地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
        辦公地址:北京市朝陽區霄云路40號院1號樓3層306室
        法定代表人:齊凌峰
        聯系人:陳臣
        聯系人電話:010-84489855-8011
        傳真:010-82086110
        客服熱線:400-158-5050
        網址:www.tl50.com
        36.和耕傳承基金銷售有限公司
        注冊地址:鄭州市鄭東新區東風東路、康寧北街6號樓6樓
        辦公地址:鄭州市鄭東新區東風東路、康寧北街6號樓6樓
        法定代表人:李淑慧
        聯系人:胡靜華
        客服熱線:4000-555-671
        網址:www.hgccpb.com
        37.和訊信息科技有限公司
        注冊地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
        辦公地址:北京市朝外大街22號泛利大廈10層
        法定代表人:王莉
        聯系人:周軼
        聯系人電話: 021-20835789
        傳真:021-20835885
        客服熱線:400-920-0022
        網址:licaike.hexun.com
        38.嘉實財富管理有限公司
        注冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心
        酒店B座(2#樓)27樓2714室
        辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓
        11層(100020)
        法定代表人:張峰
        聯系人:董超
        聯系人電話:18600864868
        傳真:暫無
        客服熱線:4000218850
        網址:https://www.harvestwm.cn
        39.江蘇匯林保大基金銷售有限公司
        注冊地址:南京市高淳區磚墻集鎮78號
        辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
        法定代表人:吳言林
        聯系人:張宏鶴
        傳真:021-53086809
        客服熱線:025-66046166
        網址:www.huilinbd.com
        40.京東肯特瑞基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市海淀區西三旗建材城中路12號17號平房157
        辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團
        總部A座15層
        法定代表人:王蘇寧
        聯系人:李丹
        聯系人電話:010-89187634
        傳真:010-89189566
        客服熱線:95118
        網址:kenterui.jd.com
        41.螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
        注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室
        辦公地址:浙江省杭州市西湖區西溪路556號
        法定代表人:王珺
        聯系人:韓愛彬
        聯系人電話:021-60897869、0571-28829790
        傳真:0571-26698533
        客服熱線:95188-8
        網址:www.fund123.cn
        42.南京蘇寧基金銷售有限公司
        注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
        辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
        法定代表人:錢燕飛
        聯系人:喻明明
        聯系人電話:025-66008800-884131
        傳真:025-66996699-884131
        客服熱線:95177
        網址:www.snjijin.com
        43.諾亞正行基金銷售有限公司
        注冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
        辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
        法定代表人:汪靜波
        聯系人:曾傳溢
        聯系人電話:15521232169
        客服熱線:400-821-5399
        網址:www.noah-fund.com
        44.上海好買基金銷售有限公司
        注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
        辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
        法定代表人:楊文斌
        聯系人: 張茹
        聯系人電話:021-58870011
        傳真:021-68596919
        客服熱線:400-700-9665
        網址:www.ehowbuy.com
        45.上?;匣痄N售有限公司
        注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海
        泰和經濟發展區)
        辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號A1002室
        法定代表人:王翔
        聯系人:藍杰
        聯系人電話: 021-65370077
        傳真:021-55085991
        客服熱線:4008-205-369
        網址:www.jiyufund.com.cn
        46.上海利得基金銷售有限公司
        注冊地址:上海市寶山區蕰川路5475號1033室
        辦公地址:上海市浦東新區東方路989號中達廣場201室
        法定代表人:盛大
        聯系人:程毅
        聯系人電話:021-50583533
        傳真: 021-50583633
        客服熱線:400-005-6355
        網址:www.leadfund.com.cn
        47.上海陸金所基金銷售有限公司
        注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
        辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓
        法定代表人:王之光
        聯系人:寧博宇
        聯系人電話:021-20665952
        傳真:021-22066653
        客服熱線:4008-219-031
        網址:www.lufunds.com
        48.上海天天基金銷售有限公司
        注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓
        辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈
        法定代表人:其實
        聯系人:潘世友
        聯系人電話:021-54509988分機:7019
        傳真:021-64385308
        客服熱線:400-1818-188
        網址:www.1234567.com.cn
        49.上海萬得基金銷售有限公司
        注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
        辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓
        法定代表人:王廷富
        聯系人:徐亞丹
        聯系人電話:021-5071-2782
        傳真:021-5071-0161
        客服熱線:400-821-0203
        網址:http://www.520fund.com.cn
        50.泰信財富基金銷售有限公司
        注冊地址:北京市朝陽區建國路甲92號-4至24層內10層1012
        辦公地址:北京市朝陽區建國路乙118號京匯大廈1206
        法定代表人:張虎
        聯系人:孔安琪
        聯系人電話:18201874972
        傳真:暫無
        客服熱線:400-004-8821
        網址:www.taixincf.com
        51.騰安基金銷售(深圳)有限公司
        注冊地址:廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
        辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
        法定代表人:劉明軍
        聯系人:趙晨
        聯系人電話:18621730132
        客服熱線:95017
        網址:www.tenganxinxi.com
        52.通華財富(上海)基金銷售有限公司
        注冊地址: 上海虹口區同豐路667弄107號201室
        辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈
        法定代表人:沈丹義
        聯系人電話:400-101-9301
        傳真:021-6081 0695
        客服熱線: 400-101-9301
        網址:https://www.tonghuafund.com
        53.陽光人壽保險股份有限公司
        注冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
        辦公地址:北京市朝陽區朝外大街20號聯合大廈701A室
        法定代表人:李科
        聯系人:王超
        聯系人電話:010-59053660
        傳真:010-8563277
        客服熱線:95510
        網址:fund.sinosig.com
        54.浙江同花順基金銷售有限公司
        注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
        辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓4層
        法定代表人:凌順平
        聯系人電話:0571-88911818-8653
        傳真:0571-86800423
        客服熱線:4008-773-772
        網址:www.5ifund.com
        55.中國人壽保險股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區金融大街16號
        辦公地址:北京市西城區金融大街16號中國人壽廣場A座4層
        法定代表人:王濱
        聯系人:楊子彤
        傳真:暫無
        客服熱線:95519
        網址:www.e-chinalife.com
        56.中信期貨有限公司
        注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
        1301-1305室、14層
        辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
        1301-1305室、14層
        法定代表人:張皓
        聯系人:李琪
        聯系人電話:021-80365243
        傳真:021-60819988
        客服熱線:400-990-8826
        網址:www.citicsf.com
        (三)登記機構
        名稱:光大保德信基金管理有限公司
        注冊地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢,6層
        辦公地址:上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢(北區3號樓),
        6-7層、10層
        法定代表人:劉翔
        電話:(021)80262888
        傳真:(021)80262483
        聯系人:楊靜
        (四)律師事務所和經辦律師
        名稱:上海市通力律師事務所
        注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
        辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
        負責人:韓炯
        電話:(021)31358666
        傳真:(021)31358600
        聯系人:陳穎華
        經辦律師:黎明、陳穎華
        (五)會計師事務所和經辦注冊會計師
        公司全稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
        注冊地址:中國上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
        辦公地址:中國上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
        法定代表人:李丹
        電話:(021)23238888
        傳真:(021)23238800
        聯系人:蔡曉慧
        經辦會計師:陳 熹、蔡曉慧
        六、 基金的募集
        本基金募集期為2021年1月27日至2021年2月5日,本次募集的最終有
        效確認凈認購金額為3,898,850,262.33元人民幣,認購款項在基金驗資確認日
        之前產生的銀行利息共計1,288,813.26元人民幣。本次募集有效認購戶數為
        164,699戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,本次募集資金及其產
        生的利息折算成基金份額共計3,900,139,075.59份基金份額,已全部計入投資
        者基金賬戶,歸投資者所有。
        七、 基金合同的生效
        根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同于2021年2月9
        日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
        八、 基金份額的申購與贖回
        (一)申購和贖回場所
        本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構詳見本招募說明
        書第五部分或其他相關公告?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在
        基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所
        或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指
        定的其他銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式
        進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告
        (二)申購和贖回的開放日及時間
        1、開放日及開放時間
        投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
        所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間(若本基金參與投資港股通標的股
        票,如遇香港聯合交易所法定節假日或因其他原因暫停營業的情形,基金管理人
        有權暫停辦理基金份額的申購、贖回或其他業務),但基金管理人根據法律法規、
        中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
        基金合同生效后,若出現新的證券交易市場或期貨交易市場、證券或期貨交
        易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時
        間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒
        介上公告。
        2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
        基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
        理時間在申購開始公告中規定。
        基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
        理時間在贖回開始公告中規定。
        在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
        照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
        基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
        贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
        申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
        申購、贖回的價格。
        (三)申購與贖回的數額限制
        1、代銷機構每個賬戶每次申購的最低金額為人民幣1,000元(含申購費),
        具體限額以代銷機構的規定為準;
        2、直銷機構每個賬戶每次申購的最低金額為人民幣1元(含申購費);
        3、贖回的最低份額為100份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部分
        基金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時,余
        額部分基金份額將由登記機構發起強制贖回;
        4、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
        參見相關公告;
        5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
        基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
        拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
        基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
        制。具體見基金管理人相關公告;
        6、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
        份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在
        規定媒介上公告。
        (四)申購與贖回的原則
        1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
        凈值為基準進行計算;
        2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
        3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
        4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
        順序贖回;
        5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
        投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
        基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?
        必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
        (五)申購與贖回的程序
        1、申購和贖回的申請方式
        投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
        申購或贖回的申請。
        2、申購和贖回的款項支付
        投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
        購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。
        基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
        贖回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付
        贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行
        數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務
        處理流程時,贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發生巨額
        贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付
        辦法參照基金合同有關條款處理。
        3、申購和贖回申請的確認
        基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
        或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
        效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)到銷售網
        點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,
        則申購款項本金退還給投資人?;痄N售機構對申購、贖回申請的受理并不代表
        該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的
        確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及
        時查詢并妥善行使合法權利。
        4、基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,且在對基金份額
        持有人利益無實質性不利影響的前提下,對上述業務辦理時間進行調整,但須在
        調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
        (六)申購和贖回的費用
        1、申購和贖回的申請方式
        投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
        申購或贖回的申請。
        2、申購和贖回的款項支付
        投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
        購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。
        基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
        贖回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付
        贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行
        數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務
        處理流程時,贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發生巨額
        贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付
        辦法參照基金合同有關條款處理。
        3、申購和贖回申請的確認
        基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
        或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
        效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)到銷售網
        點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,
        則申購款項本金退還給投資人?;痄N售機構對申購、贖回申請的受理并不代表
        該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的
        確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確認情況,投資人應及
        時查詢并妥善行使合法權利。
        4、基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,且在對基金份額
        持有人利益無實質性不利影響的前提下,對上述業務辦理時間進行調整,但須在
        調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。
        申購金額(含申購費) 申購費率
        100萬元以下 0.15%
        100萬元(含100萬元)到500萬元 0.12%
        500萬元以上(含500萬元) 每筆交易1000元
        1、本基金的申購費率見下表:
        通過直銷機構申購本基金份額的養老金客戶申購費率見下表:
        申購金額(含申購費) 申購費率
        100萬元以下 1.50%
        100萬元(含100萬元)到500萬元 1.20%
        500萬元以上(含500萬元) 每筆交易1000元
        其他投資者申購本基金份額申購費率見下表:
        持續持有期 贖回費率
        7天以內 1.5%
        7天(含7天)到30天 0.75%
        30天(含30天)到1年 0.5%
        1年以上(含1年) 0
        2、本基金的贖回費率見下表:
        注:贖回費的計算中1年指365個公歷日。
        3、對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產;對持
        續持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費,將不低于贖回費總
        額的75%計入基金財產;對持續持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取
        的贖回費,將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期不少于6個
        月的投資人收取的贖回費,將不低于贖回費總額的25%計入基金財產,未計入基
        金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
        4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
        應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
        上公告。
        5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
        制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
        監管部門、自律規則的規定。
        6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下,根據
        市場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
        動期間,在不違反法律法規且在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
        下,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費
        率和基金贖回費率。
        (七)申購與贖回的數額和價格
        1、申購份額余額及贖回金額的處理方式
        申購份額余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份
        額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
        2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
        贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金
        份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方
        法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
        2、基金申購份額的計算:
        基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,計算公式如下:
        (1)申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
        凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
        申購費用=申購金額-凈申購金額
        申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
        (2)申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:
        申購費用=固定金額
        凈申購金額=申購金額-申購費用
        申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
        例2:某投資人(非養老金客戶)在T日投資5,000.00元申購本基金,對
        應費率為1.50%,申購當日的基金份額凈值為1.2000元,則其可得到的基金份
        額為:
        凈申購金額=5,000.00/(1+1.50%)=4,926.11元
        申購費用=5,000.00-4,926.11=73.89元
        申購份額=4,926.11/1.2000=4,105.09份
        即投資人(非養老金客戶)T日投資5,000元申購本基金,可得到4,105.09
        份基金份額。
        3、基金贖回金額的計算:
        基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用,計算公式如下:
        贖回價格=申請日基金份額凈值
        贖回金額=贖回份額×贖回價格
        贖回費用=贖回金額×贖回費率
        凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
        例3:假定某投資者在T日贖回10,000份本基金基金份額,持有期限10天,
        對應贖回費率為0.75%,該日基金份額凈值為1.1500元,則其獲得的贖回金額
        計算如下:
        贖回金額=10,000×1.1500=11,500.00元
        贖回費用=11,500.00×0.75%=86.25元
        凈贖回金額=11,500.00-86.25=11,413.75元
        即:投資者贖回持有期為10天的10,000份本基金基金份額,假設贖回當日
        的基金份額凈值為1.1500元,可得到11,413.75元贖回金額。
        4、基金份額凈值的計算公式
        本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,
        由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,
        并在T+1日內公告。遇特殊情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。
        基金份額凈值計算公式為:
        T日基金份額凈值=T日基金資產凈值/T日基金份額總數。
        (八)拒絕或暫停申購的情形
        發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
        1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
        2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受
        投資人的申購申請。
        3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
        基金資產凈值。
        4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
        5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
        能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。
        6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
        格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
        認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
        7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
        份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。
        8、申請超過基金管理人設定的單筆申購的最高金額、單個投資人單日申購
        金額上限、本基金單日凈申購比例上限、本基金總規模上限的。
        9、因港股通交易當日額度使用完畢而暫?;蛲V菇邮苜I入申報,或者發生
        證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或全部港股
        通服務,或者發生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制進行正常
        交易的情形。
        10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        發生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
        暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫
        停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本
        金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務
        的辦理。
        (九)拒絕、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
        發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
        款項:
        1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
        2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受
        投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
        3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
        基金資產凈值。
        4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
        5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
        管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
        6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
        格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
        認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
        7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
        管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
        如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
        給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合
        同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
        理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的
        辦理并公告。
        (十)巨額贖回的情形及處理方式
        1、巨額贖回的認定
        若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
        轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
        總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
        2、巨額贖回的處理方式
        當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
        全額贖回或部分延期贖回。
        (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
        按正常贖回程序執行。
        (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
        為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
        波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
        的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶
        贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部
        分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
        將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
        未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
        處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
        直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
        部分作自動延期贖回處理。
        (3)但若贖回申請人中存在當日申請贖回的份額超過前一開放日基金總份
        額30%的單個贖回申請人(“大額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以按
        照保護其他贖回申請人(“小額贖回申請人”)利益的原則,優先確認小額贖回
        申請人的贖回申請,具體為:如小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,
        則基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
        下,在仍可接受贖回申請的范圍內對該等大額贖回申請人的贖回申請按比例確認,
        對大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理。如小額贖回申請人的贖回申請
        在當日未被全部確認,則對全部未確認的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖
        回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請)延期辦理。延期辦理的具體程序,按
        照第(2)條規定的延期贖回或取消贖回的方式辦理?;鸸芾砣藨攲ρ悠谵k
        理事宜在規定媒介上刊登公告。
        (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
        人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
        贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。
        3、巨額贖回的公告
        當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
        募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
        法,并在2日內在規定媒介上刊登公告。
        (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
        1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
        介上刊登暫停公告。
        2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上
        刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
        3、若暫停時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依
        照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放申購或贖回日在規定媒介上刊
        登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放
        申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。
        (十二)基金轉換
        1. 基金轉換業務適用投資者范圍
        已持有本公司管理的基金中任一只基金的投資者。
        2. 銷售機構
        投資者可通過光大保德信直銷平臺及相關代銷機構辦理本基金的轉換業務,
        具體詳詢代銷機構。
        3. 基金轉換辦理時間
        投資者可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、
        贖回業務辦理時間相同。
        4. 基金轉換費率
        基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分
        構成,具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率和贖回費率的差異情況而
        定?;疝D換費用由申請辦理該項業務的基金投資者承擔。具體公式如下:
        (1). 轉出金額:
        轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金單位資產凈值
        (2). 轉換費用:
        如果轉入基金的申購費率≥轉出基金的申購費率:
        轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率+轉出金額×(1-轉出基金贖回
        費率)×轉出基金與轉入基金的申購費率差/(1+轉出基金與轉入基金的申購費
        率差)
        如果轉出基金的申購費率<轉入基金的申購費率:
        轉換費用=轉出金額×轉出基金贖回費率
        各基金在轉換過程中轉出金額對應的轉出基金或轉入基金申購費用為固定
        費用時,則該基金計算補差費率時的轉出基金的原申購費率或轉入基金申購費率
        視為0;
        基金在完成轉換后不連續計算持有期;
        轉出基金與轉入基金的申購費率差為基金轉換當日轉出金額對應得轉出基
        金和轉入基金的申購費率之差。
        具體贖回費費率以及各基金申購費率差請參照相應的基金合同或相關公告。
        (3). 轉入金額與轉入份額:
        轉入金額=轉出金額-轉換費用
        轉入份額=轉入金額÷轉入基金當日基金單位資產凈值
        5. 基金轉換規則
        基金轉換只能在同一銷售機構辦理,且該銷售機構須同時代理擬轉出基金及
        擬轉入基金的銷售。
        基金轉換采取“未知價”法,即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單位資
        產凈值為基礎進行計算。
        基金轉換遵循“份額轉換”的原則,轉換申請份額精確到小數點后兩位,單
        筆轉換申請份額不得低于100份,當單個交易賬戶的基金份額余額少于100份時,
        必須一次性申請轉換。在符合法律法規規定的前提下,各銷售機構對轉換的最低
        份額限制有其他規定的,需同時遵循該銷售機構的相關規定。
        基金轉換費用由基金持有人承擔。
        6. 基金轉換的注冊登記
        基金投資者提出的基金轉換申請,在當日交易時間結束前可以撤銷,交易時
        間結束后即不得撤銷。
        基金份額持有人提交基金轉換交易申請后,基金注冊登記機構在T+1工作日
        為基金份額持有人申請進行確認,確認成功后為基金持有人辦理相關的注冊登記
        手續。
        本公司可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,并
        按規定予以公告。
        7. 暫?;疝D換的情形及處理
        出現下列情況之一時,基金管理人可以暫停接受基金持有人的基金轉換申請:
        不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
        證券交易場所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
        產凈值;
        因市場劇烈波動或其它原因而出現連續巨額贖回,基金管理人認為有必要暫
        停接受該基金份額的轉出申請;
        法律、法規、規章規定的其他情形或其他在基金合同、招募說明書已載明并
        獲中國證監會批準的特殊情形。
        發生上述情形之一的,基金管理人應于規定期限內在中國證監會指定媒介上
        刊登暫停公告。重新開放基金轉換時,基金管理人應按規定予以公告。
        (十三)基金份額的轉讓
        在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
        過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
        辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
        基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。
        (十四)基金的非交易過戶
        基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
        而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者
        按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
        情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或者按
        照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。
        繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
        捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
        會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
        基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
        金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
        構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。
        (十五)基金的轉托管
        基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
        銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。
        (十六)定期定額投資計劃
        開放式基金定期定額申購業務是指投資者可通過基金銷售機構提交申請,約
        定每期申購時間和申購金額,由銷售機構于每期約定申購日在投資者指定資金賬
        戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種投資方式。
        1. 定期定額申購業務適用投資者范圍
        符合基金合同規定的所有個人投資者和機構投資者。
        2. 辦理時間
        投資者可在基金開放日申請辦理定期定額申購業務,具體辦理時間與基金申
        購、贖回業務辦理時間相同。
        3. 銷售機構
        投資者可通過光大保德信直銷平臺及相關代銷機構辦理本基金的定期定額
        投資業務,具體詳詢代銷機構。
        4. 辦理方式
        (1) 申請辦理定期定額申購業務的投資者須擁有光大保德信基金管理有
        限公司開放式基金賬戶,具體開戶程序請遵循各銷售機構規定;
        (2) 投資者開立基金賬戶后攜帶本人有效身份證件和有關憑證到指定的
        各銷售機構網點申請辦理光大保德信開放式基金的定期定額申購業務,具體辦理
        程序請遵循各銷售機構的有關規定。
        5. 扣款金額
        本基金投資者可與代銷機構約定每期固定扣款金額,每期最低扣款金額及相
        關規定以各銷售機構規定為準。本基金投資者可與本公司網上直銷交易平臺約定
        每期固定扣款金額,每期扣款金額不得低于人民幣1元(含1元),不設金額級差。
        6. 扣款日期
        (1) 投資者應遵循銷售機構的規定并與銷售機構約定每期固定扣款日期;
        (2) 如果在約定的扣款日前投資者開辦定期定額業務的申請得到成功確認,
        則首次扣款日為當期,否則為次期。
        7. 扣款方式
        (1) 銷售機構將按照投資者申請時所約定的每期固定扣款日和扣款金額
        進行自動扣款,若遇非基金開放日則順延到下一基金開放日;
        (2) 投資者須指定一個銷售機構認可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶;
        (3) 投資者賬戶余額不足則不扣款,請投資者于每期扣款日前在賬戶內
        按約定存足資金,以保證業務申請的成功受理。
        8. 申購費率
        本基金的定期定額申購費率及計費方式如無另行公告等同于一般的申購業
        務。
        9. 交易確認
        每期實際扣款日與基金申購申請日為同一日,以該日( T日)的基金單位資
        產凈值為基準計算申購份額,申購份額將在 T+1工作日確認成功后直接計入投
        資者的基金賬戶。投資者可自 T+2工作日起查詢定期定額申購成交情況。
        10. 變更與解約
        如果投資者想變更每期扣款金額和扣款日期,可提出變更申請;如果投資者
        想終止定期定額申購業務,可提出解除申請,具體辦理程序請遵循相關銷售機構
        的規定。
        (十七)基金的凍結、解凍與質押
        基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
        登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鹳~戶或基金份額
        被凍結的,被凍結基金份額所產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收
        益分配,法律法規另有規定的除外。
        如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
        基金管理人將在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,制定和實施
        相應的業務規則。
        (十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
        本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機
        制”章節的規定或相關公告。
        (十九)在不違反相關法律法規規定和基金合同約定且對基金份額持有人利
        益無實質性不利影響的前提下,基金管理人可根據具體情況對上述申購和贖回以
        及相關業務的安排進行補充和調整并提前公告,無需召開基金份額持有人大會審
        議。
        九、 基金的投資
        (一)基金的投資
        (一)投資目標
        本基金將在充分控制風險的前提下,通過把握汽車產業升級、智能化、電動
        化及后市場的投資機會,在嚴格控制風險并保持良好流動性的前提下,力爭實現
        基金資產的長期穩健增值。
        (二)投資范圍
        本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
        股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準/注冊上市的股票)、
        內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票
        (以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國債、金融債、公司債、證券公
        司短期公司債券、企業債、地方政府債、次級債、可轉換公司債券(含可分離交
        易可轉債)、中期票據、央行票據及其他經中國證監會允許投資的債券)、貨幣
        市場工具、資產支持證券、債券回購、銀行存款、股指期貨、股票期權以及法律
        法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規
        定)。
        如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
        程序后,可以將其納入投資范圍。
        基金的投資組合比例為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,其
        中投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%,投資于本基金界定的智能
        汽車主題范圍內股票不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指
        期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日
        在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%;前述現金資產不包括結算備
        付金、存出保證金、應收申購款等。
        如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,基金管理人在履行
        適當程序后以變更后的比例為準,本基金的投資比例會做相應調整。
        (三)投資策略
        1、資產配置策略
        本基金將通過對宏觀經濟基本面及證券市場雙層面的數據進行研究,并通過
        定性定量分析、風險測算及組合優化,最終形成大類資產配置決策。具體包括以
        下幾個方面:
        (1)宏觀經濟運行的變化和國家的宏觀調控政策將對證券市場產生深刻影
        響。本基金通過綜合國內外宏觀經濟狀況、國家財政政策、央行貨幣政策、物價
        水平變化趨勢等因素,構建宏觀經濟分析平臺;
        (2)運用歷史數據并結合基金管理人內部的定性和定量分析模型,確定影
        響各類資產收益水平的先行指標,將上一步的宏觀經濟分析結果量化為對先行指
        標的影響,進而判斷對各類資產收益的影響;
        (3)結合上述宏觀經濟對各類資產未來收益影響的分析結果和本基金投資
        組合的風險預算管理,確定各類資產的投資比重。
        2、股票投資策略
        (1)智能汽車主題的界定
        本基金對智能汽車主題的定義為:
        通過搭載先進傳感器等裝置,運用人工智能等新技術,具有自動駕駛功能,
        逐步成為智能移動空間和應用終端的新一代汽車。智能汽車可以分為電動化、智
        能化、網聯化三個層面。其中,電動化即新能源汽車,是智能汽車的重要載體;
        智能化通過智能駕駛實現;網聯化通過融合現代網絡通訊技術實現車內、車與車、
        車與路、車與人、車與服務平臺的全方位網絡連接。未來隨著汽車智能化水平持
        續提升,汽車駕乘安全性和舒適性將顯著提高,交通事故和人員傷亡率大幅度降
        低,交通出行和物流運輸效率顯著改善,道路交通能源消耗和污染排放有效降低。
        本基金所投資的智能汽車主題股票包括以下細分行業:
        1)汽車行業:包括汽車整車、汽車零部件、汽車服務等;
        2)機械行業:包括汽車生產設備、電池生產設備等;
        3)電力設備行業、化工行業、有色行業:包括動力電池、電池材料、鋰鈷
        原材料、充電設施等;
        4)計算機行業、電子行業、通信行業:包括汽車電子、車聯網、智能駕駛
        等;
        5)交通運輸行業:主要是智能汽車的下游應用。
        本基金所界定的智能汽車主題股票應當符合以下標準之一:
        1)公司主營業務屬于智能汽車主題的范疇;
        2)公司主營業務不屬于智能汽車主題的范疇,但是未來轉型方向屬于智能
        汽車主題的范疇。
        本基金將對智能汽車主題相關行業及上市公司進行密切跟蹤,未來隨著科技
        進步及商業模式發展,智能汽車行業的外延將可能會不斷擴大,相關上市公司的
        范圍也會相應改變。在履行適當必要的程序后,本基金將根據實際情況調整智能
        汽車主題的界定標準。
        (2)個股選擇策略
        本基金將通過自下而上研究入庫的方式,對以上各個行業中涉及智能汽車主
        題的上市公司進行深入研究,挖掘企業的投資價值,并將這些股票組成本基金的
        核心股票庫。在核心股票庫的基礎上,本基金以定性和定量相結合的方式、從價
        值和成長等因素對個股進行選擇,綜合考慮上市公司的增長潛力與市場估值水平,
        精選估值合理且成長性良好的上市公司進行投資。具體包括以下幾個方面:
        1)定量分析
        本基金結合盈利增長指標、現金流量指標、負債比率指標、估值指標、盈利
        質量指標等與上市公司經營有關的重要定量指標,對目標上市公司的價值進行深
        入挖掘,并對上市公司的盈利能力、財務質量和經營效率進行評析,為個股選擇
        提供依據。
        2)定性分析
        本基金認為股票價格的合理區間并非完全由其財務數據決定,還必須結合企
        業學習與創新能力、企業發展戰略、技術專利優勢、市場拓展能力、公司治理結
        構和管理水平、公司的行業地位、公司增長的可持續性等定性因素,給予股票一
        定的折溢價水平,并最終決定股票合理的價格區間。根據上述定性定量分析的結
        果,本基金進一步從價值和成長兩個緯度對備選股票進行評估。對于價值被低估
        且成長性良好的股票,本基金將重點關注;對于價值被高估但成長性良好,或價
        值被低估但成長性較差的股票,本基金將通過深入的調研和縝密的分析,有選擇
        地進行投資;對于價值被高估且成長性較差的股票,本基金不予考慮投資。
        (3)港股通標的股票投資策略
        本基金將通過上述自下而上研究入庫的個股投資策略, 著重考察并優選香
        港聯合交易所上市的股票中智能汽車主題相關的投資標的,力求對A股市場投資
        進行有效補充。本基金將僅通過港股通投資于香港股票市場,不使用合格境內機
        構投資者 (QDII)境外投資額度進行境外投資。
        3、債券投資策略
        本基金密切關注國內外宏觀經濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,預測未來
        利率變動走勢,自上而下地確定投資組合久期,并結合信用分析等自下而上的個
        券選擇方法構建債券投資組合,配置能夠提供穩定收益的債券品種。
        4、可轉換債券投資策略
        本基金在分析宏觀經濟運行特征和證券市場趨勢判斷的前提下,在綜合分析
        可轉換債券的債性特征、股性特征等因素的基礎上,選擇其中安全邊際較高、股
        性活躍并具有較高上漲潛力的品種進行投資。結合行業分析和個券選擇,對成長
        前景較好的行業和上市公司的可轉換債券進行重點關注,選擇投資價值較高的個
        券進行投資。
        5、證券公司短期公司債券投資策略
        本基金將通過對證券行業分析、證券公司資產負債分析、公司現金流分析等
        調查研究,分析證券公司短期公司債券的違約風險及合理的利差水平,對證券公
        司短期公司債券進行獨立、客觀的價值評估。
        6、資產支持證券投資策略
        資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標的資產的構成及質量、提前
        償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,
        對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分
        析,采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極
        主動的投資策略,投資于資產支持證券。
        7、衍生品投資策略
        為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目
        的,適度運用股指期貨、股票期權等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合約流
        動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,提高投資組合的運作效率。
        本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研
        究,并結合股指期貨的定價模型尋求其理估值水平。本基金管理人將充分考慮股
        指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,
        以降低投資組合的整體風險。
        本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的,參與股票期權的投
        資。本基金將在有效控制風險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的期權合約進
        行投資。本基金將基于對證券市場的預判,并結合股票期權定價模型,選擇估值
        合理的期權合約?;鸸芾砣藢⒏鶕徤髟瓌t,建立股票期權交易決策部門或小
        組,按照有關要求做好人員培訓工作,確保投資、風控等核心崗位人員具備股票
        期權業務知識和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員負責股票期權的投資
        審批事項,以防范期權投資的風險。
        8、其他品種投資策略
        法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,本基金若認為有助于基
        金進行風險管理和組合優化的,可依據法律法規的規定履行適當程序后,運用金
        融衍生產品進行投資風險管理。
        (四)投資限制
        1、組合限制
        基金的投資組合應遵循以下限制:
        (1)本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港
        股通標的股票的比例占股票資產的0-50%,投資于本基金界定的智能汽車主題范
        圍內股票不低于非現金基金資產的80%;
        (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保
        證金以后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
        券。前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
        (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市
        的A+H股合計計算),其市值不超過基金資產凈值的10%;
        (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司
        在內地和香港同時上市的A+H股合計計算),不超過該證券的10%;
        (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
        基金資產凈值的10%;
        (6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
        20%;
        (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
        該資產支持證券規模的10%;
        (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
        證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
        (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
        基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
        級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
        (10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
        資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
        (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
        金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
        債券回購到期后不得展期;
        (12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
        股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組
        合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
        (13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
        的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
        的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
        的投資;
        (14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
        手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
        保持一致;
        (15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;
        (16)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規
        定,與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比
        例進行投資?;鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度,防范流動
        性風險、法律風險和操作風險等各種風險;
        本基金參與股指期貨投資,需遵循下列(17)-(21)的投資組合限制:
        (17)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
        產凈值的10%;
        (18)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之
        和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
        在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)
        等;
        (19)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有
        的股票總市值的20%;
        (20)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得
        超過上一個交易日基金資產凈值的20%;
        (21)基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
        計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定;
        本基金參與股票期權交易,需遵守下列(22)-(24)的投資組合限制:
        (22)本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資
        產凈值的10%;
        (23)本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期
        權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的
        現金等價物;
        (24)本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,
        合約面值按照行權價乘以合約乘數計算;
        (25)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。
        除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券、期貨市場波動、
        證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
        合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證
        監會規定的特殊情形除外。
        基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
        合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
        基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
        開始。
        法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
        履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。
        2、禁止行為
        為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
        (5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資;
        (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
        (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
        基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
        控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
        者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
        額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
        照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
        法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
        上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。
        法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
        履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。
        (五)業績比較基準
        本基金的業績比較基準為:中信汽車指數收益率*75%+中信港股通汽車指數
        收益率*10%+中證全債指數收益率*15%。
        業績比較基準選取的理由為:本基金為股票型證券投資基金,股票部分主要
        投資于智能汽車主題股票。中信汽車指數由中信證券股份有限公司編制,根據中
        信證券行業分類標準確定歸屬汽車行業的滬深A股上市公司,從而組成樣本股,
        并采用自由流通市值加權的方法計算樣本股權重。確定上市公司行業歸屬時,綜
        合參考主營業務收入占比和主營業務利潤占比兩項指標,當兩者不一致時,以主
        營業務利潤占比指標為準。行業歸屬每月調整一次,當出現市值規模較大,且對
        行業分布產生較大影響的上市公司業務和利潤變動將進行臨時調整。每年5月,
        依據上一年的年報內容對所有上市公司行業歸屬進行年度審核。因此,中信汽車
        指數反映了滬深兩市A股歸屬汽車行業上市公司的整體表現,具有較強的代表性,
        適合作為本基金A股投資部分的業績比較基準。
        中信港股通汽車指數由中信證券股份有限公司編制,樣本股的行業分類與中
        信A股行業指數完全對接,采用流通市值加權的方法計算樣本股權重。指數調整
        頻率與恒生指數調整頻率一致,即大中型市值公司每半年調整一次,小型市值公
        司每年調整一次。該指數反映了港股市場歸屬汽車行業上市公司的整體表現,適
        合作為本基金港股投資部分的業績比較基準。
        中證全債指數由中證指數有限公司編制并發布,該指數樣本具有廣泛的市場
        代表性,涵蓋主要交易市場、不同發行主體和期限,是中國目前較權威、應用較
        廣的指數,適合作為本基金債券部分的業績比較基準。
        基于上述指數的主要特征,“中信汽車指數收益率*75%+中信港股通汽車指
        數收益率*10%+中證全債指數收益率*15%”能夠真實、客觀地反映本基金的風險
        收益特征,因此適合作為本基金的業績比較基準。
        如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,
        又或者證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本
        基金時,在法律法規和基金合同規定的范圍內,在對現有的基金份額持有人利益
        無實質性不利影響的前提下,則本基金管理人可與本基金托管人協商一致后,在
        履行適當程序之后,變更業績比較基準并及時公告。
        (六)風險收益特征
        本基金為股票型基金,其預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基金
        和貨幣市場基金。
        本基金還可投資港股通標的股票。除了需要承擔與內地證券投資基金類似的
        市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還面臨港股通機制下因投資環境、投
        資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。
        (七)基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
        1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保
        護基金份額持有人的利益;
        2、不謀求對上市公司的控股;
        3、有利于基金財產的安全與增值;
        4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
        人牟取任何不當利益。
        (八)側袋機制的實施和投資運作安排
        當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
        份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
        務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
        側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
        績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
        側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
        現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節的
        規定。
        (二)基金投資組合報告
        本投資組合報告所載數據截至2022年6月30日。
        1、報告期末基金資產組合情況
        序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
        1 權益投資 1,180,552,299.55 92.16
        其中:股票 1,180,552,299.55 92.16
        2 固定收益投資 67,166,277.26 5.24
        其中:債券 67,166,277.26 5.24
        資產支持證券 - -
        3 貴金屬投資 - -
        4 金融衍生品投資 - -
        5 買入返售金融資產 - -
        其中:買斷式回購的買入返售金融資產 - -
        6 銀行存款和結算備付金合計 21,428,481.58 1.67
        7 其他各項資產 11,834,440.20 0.92
        8 合計 1,280,981,498.59 100.00
        注:本基金本報告期末通過港股通交易機制投資的港股市值為人民幣91973974.12元,
        占期末凈值比例7.29%。
        2、報告期末按行業分類的股票投資組合
        代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        A 農、林、牧、漁業 - -
        B 采礦業 - -
        C 制造業 995,408,501.63 78.85
        D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
        E 建筑業 - -
        F 批發和零售業 21,401.16 0.00
        G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
        H 住宿和餐飲業 - -
        I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 92,811,065.24 7.35
        J 金融業 - -
        K 房地產業 - -
        L 租賃和商務服務業 19,959.78 0.00
        M 科學研究和技術服務業 53,749.33 0.00
        N 水利、環境和公共設施管理業 54,027.60 0.00
        O 居民服務、修理和其他服務業 - -
        P 教育 - -
        Q 衛生和社會工作 209,620.69 0.02
        R 文化、體育和娛樂業 - -
        S 綜合 - -
        合計 1,088,578,325.43 86.23
        3、報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
        行業類別 公允價值(人民幣) 占基金資產凈值比例(%)
        非日常生活消費品 91,973,974.12 7.29
        合計 91,973,974.12 7.29
        注:以上行業分類采用GICS行業分類標準。
        4、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
        序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 688005 容百科技 600,000.00 77,664,000.00 6.15
        2 603799 華友鈷業 800,000.00 76,496,000.00 6.06
        3 00175 吉利汽車 4,400,000.00 67,128,994.24 5.32
        4 002594 比亞迪 200,000.00 66,698,000.00 5.28
        5 002050 三花智控 2,400,000.00 65,952,000.00 5.22
        6 002460 贛鋒鋰業 440,000.00 65,428,000.00 5.18
        7 603786 科博達 1,000,069.00 61,574,248.33 4.88
        8 601799 星宇股份 350,033.00 59,855,643.00 4.74
        9 688167 炬光科技 400,067.00 59,509,966.25 4.71
        10 603305 旭升股份 1,936,760.00 58,528,887.20 4.64
        5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
        序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 國家債券 26,428,016.99 2.09
        2 央行票據 - -
        3 金融債券 40,738,260.27 3.23
        其中:政策性金融債 40,738,260.27 3.23
        4 企業債券 - -
        5 企業短期融資券 - -
        6 中期票據 - -
        7 可轉債(可交換債) - -
        8 同業存單 - -
        9 其他 - -
        10 合計 67,166,277.26 5.32
        6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
        序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 210407 21農發07 300,000 30,573,082.19 2.42
        2 019664 21國債16 260,000 26,428,016.99 2.09
        3 210411 21農發11 100,000 10,165,178.08 0.81
        7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細
        本基金本報告期末未持有資產支持證券。
        8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
        本基金本報告期末未持有貴金屬。
        9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
        本基金本報告期末未持有權證。
        10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
        10.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
        本基金本報告期末未持有股指期貨。
        10.2、本基金投資股指期貨的投資政策
        本基金本報告期未投資股指期貨。若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原
        則,以套期保值為主要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交
        易活躍的期貨合約。
        本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合
        股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
        本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特征,通過資產配置、品種
        選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。
        法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規的規定執
        行。
        11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
        11.1本期國債期貨投資政策
        根據本基金基金合同,本基金不能投資于國債期貨。
        11.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
        本基金本報告期末未持有國債期貨。
        12、投資組合報告附注
        12.1本基金投資的前十名證券的發行主體本期未被監管部門立案調查, 且在本報告編
        制日前一年內未受到公開譴責、處罰。
        12.2本基金未投資超出基金合同規定的備選股票庫。
        12.3其他各項資產構成
        序號 名稱 金額
        1 存出保證金 151,222.45
        2 應收證券清算款 18,602.49
        3 應收股利 574,573.44
        4 應收利息 -
        5 應收申購款 11,090,041.82
        6 其他應收款 -
        7 待攤費用 -
        8 其他 -
        9 合計 11,834,440.20
        12.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
        本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
        12.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
        本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
        十、 基金的業績
        (一)基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
        階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
        2021年2月9日至2021年12月31日 10.47% 1.39% 13.54% 1.43% -3.07% -0.04%
        2022年1月1日至2022年6月30日 -12.67% 2.44% -2.15% 1.89% -10.52% 0.55%
        自基金合同生效起至今 -3.53% 1.83% 11.10% 1.60% -14.63% 0.23%
        (二)基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
        光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金
        累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
        (2021年2月9日至2022年6月30日)
        十一、 基金的財產
        (一)基金資產總值
        基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
        及其他資產的價值總和。
        (二)基金資產凈值
        基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
        (三)基金財產的賬戶
        基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
        戶和期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
        基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬
        戶相獨立。
        (四)基金財產的保管和處分
        本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
        金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
        有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
        押或其他權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外,基金財產不得被處分。
        基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
        因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
        生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
        金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
        不得對基金財產強制執行。
        十二、 基金資產的估值
        (一) 估值日
        本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
        法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
        (二) 估值對象
        基金所擁有的股票、債券、資產支持證券、股指期貨合約、股票期權合約和
        銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
        (三) 估值原則
        基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
        計準則》、監管部門有關規定。
        (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
        日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
        產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
        量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
        日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
        價值。
        與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
        為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
        的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
        為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
        溢價或折價。
        (二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
        可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
        值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
        或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
        (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
        使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值
        進行調整并確定公允價值。
        (四) 估值方法
        1、證券交易所上市的非固定收益品種的估值
        交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
        價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化
        以及證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收
        盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響
        證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
        最近交易市價,確定公允價格。
        2、交易所市場交易的固定收益品種的估值
        (1)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三
        方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
        (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方
        估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;
        (3)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價。
        3、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
        (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
        的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
        估值;
        (2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
        估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
        (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
        首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
        票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
        管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
        4、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
        的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
        三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
        投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的
        按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
        未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
        間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。
        5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
        無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
        價估值。
        6、本基金投資股票期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
        無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算
        價估值。如有相關法律法規以及監管部門相關規定,按其規定內容進行估值。
        7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供
        的匯率為基準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
        8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
        值。
        9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
        金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
        10、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
        確?;鸸乐档墓叫?。
        11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
        按國家最新規定估值。
        如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
        序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
        對方,共同查明原因,雙方協商解決。
        根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
        承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
        計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
        基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
        (五) 估值程序
        1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
        額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入?;鸸芾砣?
        可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。
        基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
        2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
        或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,
        將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
        按規定對外公布。
        (六) 估值錯誤的處理
        基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
        的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤
        時,視為基金份額凈值錯誤。
        本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
        1、估值錯誤類型
        本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
        售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
        的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
        述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
        上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
        據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
        2、估值錯誤處理原則
        (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
        時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
        由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
        值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
        有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
        任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
        到更正。
        (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
        并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
        (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
        但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
        或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
        任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
        事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
        當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
        得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
        (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
        3、估值錯誤處理程序
        估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
        (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
        的原因確定估值錯誤的責任方;
        (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
        進行評估;
        (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
        更正和賠償損失;
        (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
        金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
        4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
        (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
        基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
        (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
        管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
        應當公告,并報中國證監會備案。
        (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
        業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
        協商。
        (七) 暫停估值的情形
        1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
        營業時;
        2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
        3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協
        商確認后,基金管理人應當暫停估值;
        4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
        (八) 基金凈值的確認
        基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行
        復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份
        額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金
        管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。
        (九) 實施側袋機制期間的基金資產估值
        本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
        露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
        (十) 特殊情形的處理
        1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤
        差不作為基金資產估值錯誤處理。
        2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、期貨公司及登記結算公
        司發送的數據錯誤、遺漏等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
        適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金份額凈值
        計算錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人
        應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
        十三、 基金的收益與分配
        (一)基金利潤的構成
        基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
        關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
        (二)基金可供分配利潤
        基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
        已實現收益的孰低數。
        (三)基金收益分配原則
        1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金管理人可以根據實際情況進
        行收益分配,具體分配方案以公告為準,若基金合同生效不滿3個月可不進行收
        益分配;
        2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
        金紅利或以除權日基金份額凈值為基準將現金紅利自動轉為基金份額進行再投
        資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
        3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值:即基金收益分配基準日的
        基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
        4、每一基金份額享有同等分配權;
        5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
        在不違反法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影
        響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
        基金份額持有人大會。
        (四)收益分配方案
        基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
        分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
        (五)收益分配方案的確定、公告與實施
        本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息
        披露辦法》的規定在規定媒介公告。
        (六)基金收益分配中發生的費用
        基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
        資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
        記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
        法,依照《業務規則》執行。
        (七)實施側袋機制期間的收益分配
        本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。
        十四、 基金的費用與稅收
        (一) 基金費用的種類
        1、基金管理人的管理費;
        2、基金托管人的托管費;
        3、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用,但法律法規、中國證監會
        另有規定的除外;
        4、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
        5、基金份額持有人大會費用;
        6、基金的證券、期貨等交易費用;
        7、基金的銀行匯劃費用;
        8、證券、期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費;
        9、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;
        10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
        (二) 基金費用計提方法、計提標準和支付方式
        1、基金管理人的管理費
        本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算
        方法如下:
        H=E×1.50%÷當年天數
        H為每日應計提的基金管理費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
        金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起2個工作日
        內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日
        期順延。
        2、基金托管人的托管費
        本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計
        算方法如下:
        H=E×0.25%÷當年天數
        H為每日應計提的基金托管費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
        金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起2個工作日
        內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
        上述“(一)基金費用的種類”中第3-10項費用,根據有關法規及相應協
        議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
        (三) 不列入基金費用的項目
        下列費用不列入基金費用:
        1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
        基金財產的損失;
        2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
        3、基金合同生效前的相關費用;
        4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
        目。
        (四) 實施側袋機制期間的基金費用
        本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
        應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
        理費,詳見招募說明書的規定。
        (五) 基金稅收
        本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
        行?;鹭敭a投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
        繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。
        十五、 基金的會計與審計
        (一)基金會計政策
        1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
        2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
        會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于2個月,可以并入下一個會計年度
        披露;
        3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
        4、會計制度執行國家有關會計制度;
        5、本基金獨立建賬、獨立核算;
        6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
        會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
        7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
        并以書面方式確認。
        (二)基金的年度審計
        1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
        共和國證券法》規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
        行審計。
        2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
        3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
        換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介公告。
        十六、 基金的信息披露
        (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
        法》、《流動性風險管理規定》、基金合同及其他有關規定。相關法律法規關于
        信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。
        (二)信息披露義務人
        本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
        大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
        織。
        本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
        法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
        完整性、及時性、簡明性和易得性。
        本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
        息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)和《信
        息披露辦法》規定的互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證
        基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息
        資料。
        (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
        1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
        2、對證券投資業績進行預測;
        3、違規承諾收益或者承擔損失;
        4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
        5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
        6、中國證監會禁止的其他行為。
        (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
        金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中
        文文本為準。
        本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
        元。
        (五)公開披露的基金信息
        公開披露的基金信息包括:
        1、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金合同、基金托管協議、基金
        份額發售公告
        (1)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份
        額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
        大利益的事項的法律文件。
        (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
        說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
        露及基金份額持有人服務等內容。
        基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的
        基金概要信息?;鸸芾砣藨斠勒辗煞ㄒ幒椭袊C監會的規定編制、披露與
        更新基金產品資料概要。
        基金合同生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更
        的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,
        并登載在規定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基金銷售機構網站或
        營業網點。其他情況下,基金管理人至少每年更新一次基金招募說明書、基金產
        品資料概要。
        基金終止運作的,基金管理人可以不再更新基金招募說明書和基金產品資料
        概要。
        (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金
        運作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
        (4)基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,
        并在披露招募說明書的當日登載于規定媒介上。
        基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
        將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在
        規定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、基金
        合同和基金托管協議登載在規定網站上,其中基金產品資料概要還應當登載在基
        金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議登
        載在規定網站上。
        2、基金合同生效公告
        基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定報刊和規定網站
        上登載基金合同生效公告。
        3、基金凈值信息
        基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
        少每周在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
        在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
        的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額
        凈值和基金份額累計凈值。
        基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半
        年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
        4、基金份額申購、贖回價格
        基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
        購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售
        機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。
        5、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
        基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,并將
        年度報告登載于規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊?;鹉?
        度報告中的財務會計報告應當經符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事
        務所審計。
        基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,并
        將中期報告登載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。
        基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
        并將季度報告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。
        基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
        告或者年度報告。
        如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
        為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的
        其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內
        持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
        基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
        流動性風險分析等。
        6、臨時報告
        本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的規
        定編制臨時報告書,并登載在規定報刊和規定網站上。
        前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
        生重大影響的下列事件:
        (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
        (2)基金合同終止、基金清算;
        (3)轉換基金運作方式、基金合并;
        (4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構、基金改聘會計師
        事務所;
        (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
        等事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
        (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
        (7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控
        制人;
        (8)基金募集期延長或提前結束募集;
        (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部
        門負責人發生變動;
        (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;
        (11)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12
        個月內變動超過百分之三十;
        (12)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
        (13)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
        到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
        管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
        (14)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
        實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
        券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
        (15)基金收益分配事項;
        (16)管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
        發生變更;
        (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
        (18)本基金開始辦理申購、贖回;
        (19)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
        (20)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
        (21)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
        (22)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
        時;
        (23)基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
        (24)本基金調整份額類別設置;
        (25)基金推出新業務或服務;
        (26)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
        價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
        7、澄清公告
        在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
        能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持
        有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
        8、基金份額持有人大會決議
        基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
        9、清算報告
        基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基
        金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定
        網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。
        10、投資股指期貨的信息披露
        基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
        新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
        險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
        投資政策和投資目標等。
        11、投資股票期權的信息披露
        基金管理人應當在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況,
        包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,并充分揭示股票
        期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
        12、投資資產支持證券的信息披露
        基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總
        額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
        基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
        證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
        前10名資產支持證券明細。
        13、投資證券公司短期公司債券的信息披露
        本基金投資證券公司短期公司債券后兩個交易日內,基金管理人應在中國證
        監會規定媒介披露所投資證券公司短期公司債券的名稱、數量等信息,并在季度
        報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露證券
        公司短期公司債券的投資情況。
        14、投資流通受限證券的信息披露
        基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會規
        定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成
        本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。
        15、投資港股通標的股票的信息披露
        基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告
        和招募說明書等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若法律法規
        或中國證監會另有規定時,從其規定。
        16、實施側袋機制期間的信息披露
        本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
        和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”章節的規定。
        17、中國證監會規定的其他信息。
        (六)信息披露事務管理
        基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
        高級管理人員負責管理信息披露事務。
        基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。
        基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
        披露內容與格式準則等法規的規定。
        基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和基金合同的約定,
        對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基
        金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露
        的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
        基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
        基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
        基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
        為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會
        規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
        信息。
        基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
        者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
        金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
        國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產
        中列支。
        為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
        業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
        (七)信息披露文件的存放與查閱
        依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
        規規定將信息置備于公司住所,以供社會公眾查閱、復制。
        (八)暫?;蜓舆t信息披露的情形
        1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
        業時;
        2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
        資產價值時;
        3、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
        十七、 側袋機制
        (一)側袋機制的實施條件
        當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
        份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
        務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。
        基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發布臨時公告,并在五個工作日內聘
        請側袋機制啟用日發表意見且符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務
        所進行審計并披露專項審計意見。
        (二)實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
        1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
        基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按
        照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶
        份額的贖回申請并支付贖回款項。
        2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
        換;同時,基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
        回,并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
        3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
        回外,本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主
        袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
        日主袋賬戶總份額的10%認定。
        (三)實施側袋機制期間的基金投資
        側袋機制實施期間,招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
        投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
        基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資產。
        基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投
        資組合的調整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。
        基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操
        作。
        (四)實施側袋機制期間的基金估值
        本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估
        值并披露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。側袋賬
        戶的會計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。
        (五)實施側袋賬戶期間的基金費用
        1、本基金實施側袋機制的,基金管理費、基金托管費等按主袋賬戶基金資
        產凈值作為基數計提。
        2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資產變現
        后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取基金管理費。
        (六)側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付
        特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應
        當按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,
        及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。
        側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資產是否全部完成變現,基金管理人都應
        當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資產
        無法一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現后均應按照相關法律法規
        要求及時發布臨時公告。
        側袋賬戶資產全部完成變現并終止側袋機制后,基金管理人應及時聘請符合
        《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
        (七)側袋機制的信息披露
        1、臨時公告
        在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
        利益產生重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。
        2、基金凈值信息
        基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息
        披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側
        袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶基金份額凈值和基金份額累計凈值。
        3、定期報告
        側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬
        戶相關信息,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
        師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運行相關的會
        計核算和年度報告披露等發表審計意見。
        本部分關于側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,
        如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法規
        或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金托管人協
        商一致并履行適當程序后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
        份額持有人大會審議。
        十八、 風險揭示
        (一)投資于本基金的風險
        1、市場風險
        本基金為證券投資基金,證券市場的變化將影響到基金的業績。因此,宏觀
        和微觀經濟因素、國家政策、市場變動、行業與個股業績的變化、投資人風險收
        益偏好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基金業績,從而產
        生市場風險,這種風險主要包括:
        (1)經濟周期風險
        隨著經濟運行的周期性變化,國家經濟、微觀經濟、行業及上市公司的盈利
        水平也可能呈周期性變化,從而影響到證券市場及行業的走勢。
        (2)政策風險
        因國家的各項政策,如財政政策、貨幣政策、產業政策、地區發展政策等發
        生變化,導致證券市場波動而影響基金投資收益,產生風險。
        (3)利率風險
        由于利率發生變化和波動使得證券價格和證券利息產生波動,從而影響到基
        金業績。利率風險是債券投資所面臨的主要風險。
        (4)信用風險
        當證券發行人不能夠實現發行時所做出的承諾,按時足額還本付息的時候,
        就會產生信用風險。信用風險主要來自于發行人和擔保人。一般認為:國債的信
        用風險可以視為零,而其他債券的信用風險可根據專業機構的信用評級確定。當
        證券的信用等級發生變化時,可能會產生證券的價格變動,從而影響到基金資產。
        (5)再投資風險
        再投資獲得的收益又被稱做利息的利息,這一收益取決于再投資時的市場利
        率水平和再投資的策略。未來市場利率的變化可能會引起再投資收益的不確定性
        并可能影響到基金投資策略的順利實施。
        (6)購買力風險
        基金持有人收益將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹因素
        而使其購買力下降。
        (7)上市公司經營風險
        上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如經營決策、技術變革、新產品研
        發、競爭加劇等風險。如果基金所投資的上市公司基本面或發展前景產生變化,
        可能導致其股價的下跌,或者可分配利潤的降低,使基金預期收益產生波動。雖
        然基金可以通過分散化投資來減少風險,但不能完全規避。
        2、管理風險
        本基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、手段和技術等因素,
        而影響基金收益水平。這種風險可能表現在基金整體的投資組合管理上,例如資
        產配置、類屬配置不能達到預期收益目標;也可能表現在個券個股的選擇不能符
        合本基金的投資風格和投資目標等。
        3、流動性風險
        流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
        的風險。流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支
        付所引致的風險。
        (1)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
        本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
        規范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發
        行上市的股票、債券和貨幣市場工具等),同時本基金基于分散投資的原則在行
        業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性
        風險適中。
        (2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
        基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或
        巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,若贖回申請人中存
        在當日申請贖回的份額超過前一開放日基金總份額30%的單個贖回申請人(“大
        額贖回申請人”)的情形下,基金管理人可以按照保護其他贖回申請人(“小額
        贖回申請人”)利益的原則,優先確認小額贖回申請人的贖回申請,具體為:如
        小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則基金管理人在當日接受贖回比
        例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,在仍可接受贖回申請的范圍內
        對該等大額贖回申請人的贖回申請按比例確認,對大額贖回申請人未予確認的贖
        回申請延期辦理。如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認,則對全部
        未確認的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部
        贖回申請)延期辦理。延期辦理的具體程序,按照本條規定的延期贖回或取消贖
        回的方式辦理?;鸸芾砣藨攲ρ悠谵k理事宜在規定媒介上刊登公告。
        (3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
        在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的
        情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金
        合同的規定,謹慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
        回款項、收取短期贖回費、暫停估值、擺動定價、實施側袋機制等流動性風險管
        理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照
        嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內
        部審批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,
        投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照
        法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。
        (4)實施側袋機制對投資者的影響
        側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋賬戶
        進行處置清算,并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有
        效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額
        凈值,并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用
        側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額
        和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產的變現時間具有不確
        定性,最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定
        資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
        實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人
        在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特
        定資產最終變現價格的承諾,因此對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基
        金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
        基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策, 因此實施側袋機
        制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
        啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需
        考慮主袋賬戶資產,并根據相關規定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少
        進行按投資損失處理,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的真實價值
        及變化情況。
        4、股指期貨的風險
        (1)杠桿風險:因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿,基金財產可能因
        此產生更大的收益波動。
        (2)基差風險:在利用股指期貨對沖市場系統風險時,基金資產可能因為
        股指期貨合約與標的指數價格變動方向不一致而承擔基差風險。因存在基差風險,
        在股指期貨合約展期操作時,基金資產可能因股指期貨合約之間價差的異常變動
        而遭受展期風險。
        (3)股指期貨展期時的流動性風險:本基金持有的股指期貨頭寸需要進行
        展期操作,平倉持有的股指期貨合約,換成其它月份股指期貨合約,當股指期貨
        市場流動性不佳、交易量不足時,將會導致展期操作執行難度提高、交易成本增
        加,從而可能對基金資產造成不利的影響。
        (4)期貨盯市結算制度帶來的現金管理風險:股指期貨采取保證金交易制
        度,保證金賬戶實行當日無負債結算制度,資金管理要求高。當市場持續向不利
        方向波動導致期貨保證金不足,如果未能在規定的時間內補足保證金,按規定將
        被強制平倉,可能給基金資產帶來超出預期的損失。
        (5)到期日風險:股指期貨合約到期時,本基金的賬戶如仍持有未平倉合
        約,交易所將按照交割結算價將賬戶持有的合約進行現金交割,因此無法繼續持
        有到期合約,具有到期日風險。
        (6)對手方風險:資產管理人運用基金資產投資于股指期貨時,會盡力選
        擇資信狀況優良、風險控制能力強的期貨公司作為經紀商,但不能杜絕在極端情
        況下,所選擇的期貨公司在交易過程中存在違法、違規經營行為或破產清算導致
        基金資產遭受損失。
        (7)連帶風險:為基金資產進行結算的結算會員或該結算會員下的其他投
        資者出現保證金不足、又未能在規定的時間內補足,或因其他原因導致中金所對
        該結算會員下的經紀賬戶強行平倉時,基金資產可能因被連帶強行平倉而遭受損
        失。
        (8)未平倉合約不能繼續持有風險:由于國家法律、法規、政策的變化、
        中金所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,基金資產持有的未平倉合約可
        能無法繼續持有,基金資產必須承擔由此導致的損失。
        5、股票期權的風險
        本基金的投資范圍包括股票期權,股票期權的風險主要包括市場風險、管理
        風險、流動性風險、操作風險等,這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影
        響和損失?;鸸芾砣藶榱烁玫姆婪锻顿Y股票期權所面臨的各類風險,建立了
        股票期權交易決策小組,按照有關要求做好人員培訓工作,確保投資、風控等核
        心崗位人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員
        負責股票期權的投資審批事項。
        6、資產支持證券的風險
        本基金的投資范圍包括資產支持證券,投資于資產支持證券的風險主要包括
        信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等,信用風險指發行主體違約
        的風險,是資產支持證券最大的風險。利率風險指由于利率發生變化和波動使得
        資產支持證券價格和利息產生波動,從而影響到基金業績。流動性風險是由于資
        產支持證券交易不活躍導致的風險。提前償付風險指由于發行方提前償還所導致
        的收益率下降的風險。
        7、證券公司短期公司債券的風險
        本基金可投資于證券公司短期公司債券,市場利率期限結構變化、發行人經
        營狀況和市場交易量不足等因素都會影響證券公司短期公司債券的投資,因此本
        基金還需要承擔投資證券公司短期公司債券的市場風險、流動性風險、信用風險
        等風險。
        8、流通受限證券的風險
        本基金可以投資于非公開發行股票等流通受限證券?;鹜顿Y有明確鎖定期
        的非公開發行股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值,故本基金的
        凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值,投資者在
        申購贖回時,需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外,本基金可能由于持有
        流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間內證券價格大幅下跌的風險。
        9、本基金的特定風險
        (1)本基金為股票型基金,投資者面臨的特定風險主要為資產配置風險、
        股票投資風險、固定收益類品種投資風險以及其他證券投資風險。股票投資收益
        會受宏觀經濟、市場偏好、行業波動和公司自身經營狀況等因素的影響,本基金
        所投資的股票可能在一定時期內表現與其他未投資的股票不同,造成本基金的收
        益低于其它基金;另外,由于本基金還可以投資債券等其它品種,這些品種的價
        格也可能因市場中的各類變化而出現一定幅度的波動,產生特定的風險,并影響
        到整體基金的投資收益。
        (2)本基金主要投資于智能汽車主題范圍內的股票,較高的行業集中度在
        幫助投資者獲得行業成長收益的同時,也導致投資者面臨較大的行業風險暴露。
        當智能汽車主題范圍內的股票整體表現較差時,本基金的收益可能低于其他股票
        型基金。同時,未來隨著社會經濟發展、政策或市場環境發生變化等導致智能汽
        車主題相關行業的界定范圍發生變動,本基金可能在不改變本基金的投資目標及
        風險收益特征的前提下調整對上述主題界定的標準,并根據基金合同約定對基于
        本基金所界定的智能汽車主題證券庫予以定期更新和調整,在該等情形下,本基
        金的主題證券庫可能無法實時反映主題行業的最新變化,本基金特定時期的表現
        可能會與市場總體或同類基金存在一定差異?;诒净鸬纳鲜鐾顿Y特征,本基
        金管理人特別提醒投資者應在分析自身風險收益特征的基礎上,結合本基金的投
        資特點和投資風格,選擇適合自身投資需求的基金產品。
        (3)投資港股通標的股票的風險
        1)港股交易失敗風險
        港股通業務試點期間存在每日額度限制。在香港聯合交易所有限公司開市前
        階段,當日額度使用完畢的,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在聯交所持續
        交易時段,當日額度使用完畢的,當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交
        易的風險?,F行的港股通規則,對港股通下可投資的港股范圍進行了限制,并定
        期或不定期根據范圍限制規則對具體的可投資標的進行調整,對于調出在投資范
        圍的港股,只能賣出不能買入;本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而
        不能及時買入看好的投資標的,而錯失投資機會的風險。另外還面臨港股通機制
        下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正
        常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)。香港出現臺風、黑
        色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時,聯交所將可能停市,投資者將面
        臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現境內證券交易服務公司認定的交
        易異常情況時,境內證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務,
        投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
        2)匯率風險
        本基金以人民幣募集和計價,但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣
        相對于人民幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值,從而導
        致基金資產面臨潛在風險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波
        動,從而對基金業績產生影響。此外,由于基金運作中的匯率取自匯率發布機構,
        如果匯率發布機構出現匯率發布時間延遲或是匯率數據錯誤等情況,可能會對基
        金運作或者投資者的決策產生不利影響。
        3)境外市場的風險
        本基金通過港股通投資于香港市場,投資將受到香港市場宏觀經濟運行情況、
        貨幣政策、財政政策、產業政策、交易規則、結算、托管以及其他運作風險等多
        種因素的影響,上述因素的波動和變化可能會使基金資產面臨潛在風險。港股市
        場上外匯資金流動更為自由,海外資金的流動對港股價格的影響巨大,港股價格
        與海外資金流動表現出高度相關性,本基金在參與港股市場投資時受到全球宏觀
        經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統風險相對更大。
        港股市場實行T+0回轉交易機制(即當日買入的股票,在交收前可以于當日
        賣出),同時對個股不設漲跌幅限制,加之香港市場結構性產品和衍生品種類相
        對豐富以及做空機制的存在;港股股價受到意外事件影響可能表現出比A股更為
        劇烈的股價波動。
        4)交收制度帶來的流動性風險
        由于香港市場實行T+2日(T日買賣股票,資金和股票在T+2日才進行交收)
        的交收安排,本基金在T日(港股通交易日)賣出股票,T+2日(港股通交易日,
        即為賣出當日之后第二個港股通交易日)才能在香港市場完成清算交收,賣出的
        資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
        的設定原因,本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬,而造成支付贖回款
        日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險,同時也存在不能及時調整基金
        資產組合中A股和港股投資比例,造成比例超標的風險。
        5)港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險
        根據現行的港股通規則,本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公
        司被收購等情形或者異常情況,所取得的港股通股票以外的香港聯交所上市證券,
        只能通過港股通賣出,但不得買入;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得
        的香港聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不
        得行權;因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所
        上市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上
        述規則,利益得不到最大化甚至受損的風險。
        6)香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
        香港聯交所規定,在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方
        可采取停牌措施。此外,不同于A股市場的停牌制度,聯交所對停牌的具體時長
        并沒有量化規定,只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則;同時與A股市場對
        存在退市可能的上市公司根據其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記(例如,ST
        及*ST等標記)以警示投資者風險的做法不同,在香港聯交所市場沒有風險警示
        板,聯交所采用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導
        權,使得聯交所上市公司的退市情形較A股市場相對復雜。因該等制度性差異,
        本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的
        風險。
        7)港股通規則變動帶來的風險
        本基金是在港股通機制和規則下參與香港聯交所證券的投資,受港股通規則
        的限制和影響;本基金存在因港股通規則變動而帶來基金投資受阻或所持資產組
        合價值發生波動的風險。
        8)本基金會根據市場環境的變化以及投資策略的需要進行調整,選擇將部
        分基金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票,
        因此本基金存在不對港股進行投資的可能。
        10、其他風險
        (1)技術風險
        當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情
        況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系
        統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。
        (2)大額申購/贖回風險
        本基金是開放式基金,基金規模將隨著投資人對基金單位的申購與贖回而不
        斷變化,若是由于投資人的連續大量申購而導致基金管理人在短期內被迫持有大
        量現金;或由于基金份額持有人的連續大量贖回而導致基金管理人被迫拋售所持
        有的證券以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資產凈值受到不利影響。
        (3)順延或暫停贖回風險
        因為市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回,并導致基金管理人的現
        金支付出現困難,基金份額持有人在贖回基金單位時,可能會遇到部分順延贖回
        或暫停贖回等風險。
        (4)其他風險
        戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產有遭受損失的風險,以及證券
        市場、基金管理人及基金銷售機構可能因不可抗力無法正常工作,從而產生影響
        基金的申購和贖回按正常時限完成的風險。
        (二)聲明
        1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,
        須自行承擔投資風險。
        2、基金并不是銷售機構的存款或負債,也沒有經銷售機構擔?;蛘弑硶?,
        銷售機構并不能保證其收益或本金安全。
        十九、 基金合同的變更、終止與基金財產的清算
        (一)基金合同的變更
        1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
        會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
        和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基
        金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。
        2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自決
        議生效后依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介公告。
        (二)基金合同的終止事由
        有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:
        1、基金份額持有人大會決定終止的;
        2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
        基金托管人承接的;
        3、基金合同約定的其他情形;
        4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
        (三)基金財產的清算
        1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
        清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
        清算。
        2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
        管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會
        指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
        3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
        估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
        4、基金財產清算程序:
        (1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
        (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
        (3)對基金財產進行估值和變現;
        (4)制作清算報告;
        (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
        報告出具法律意見書;
        (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
        (7)對基金剩余財產進行分配。
        5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
        而不能及時變現的,清算期限相應順延。
        (四)清算費用
        清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
        用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
        (五)基金財產清算剩余資產的分配
        依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
        財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
        份額比例進行分配。
        (六)基金財產清算的公告
        清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人
        民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
        中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
        案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
        (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
        基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不少于法律法規
        的規定。
        二十、 基金合同的內容摘要
        (一)基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
        1、基金管理人的權利與義務
        (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利
        包括但不限于:
        1)依法募集資金;
        2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財
        產;
        3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其
        他費用;
        4)銷售基金份額;
        5)按照規定召集基金份額持有人大會;
        6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了
        基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要
        措施保護基金投資者的利益;
        7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
        8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
        9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并
        獲得基金合同規定的費用;
        10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
        11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請;
        12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使相關權利,為基金的利益
        行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
        13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
        14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
        施其他法律行為;
        15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基
        金提供服務的外部機構;
        16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖
        回、轉換和非交易過戶等的業務規則;
        17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
        (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務
        包括但不限于:
        1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
        金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
        2)辦理基金備案手續;
        3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
        產;
        4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
        經營方式管理和運作基金財產;
        5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
        證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
        理,分別記賬,進行證券投資;
        6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
        自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
        7)依法接受基金托管人的監督;
        8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
        法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定
        基金份額申購、贖回的價格;
        9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
        10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
        11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
        義務;
        12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
        基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
        人泄露,向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
        13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
        基金收益;
        14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
        15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
        配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
        16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
        資料15年以上;
        17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
        證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資
        料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
        18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
        現和分配;
        19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
        通知基金托管人;
        20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
        應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
        21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管
        人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基
        金托管人追償;
        22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
        事務的行為承擔責任;
        23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
        法律行為;
        24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
        基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
        金募集期結束后30日內退還基金認購人;
        25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        26)建立并保存基金份額持有人名冊;
        27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
        2、基金托管人的權利與義務
        (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利
        包括但不限于:
        1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財
        產;
        2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其
        他費用;
        3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合
        同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
        應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
        4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資
        所需賬戶,為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
        5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
        6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
        7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
        (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
        括但不限于:
        1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
        2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格
        的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
        3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保
        基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金
        財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保
        證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
        4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自
        己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
        5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
        6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶,
        按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
        7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,
        在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專業顧
        問提供的情況除外;
        8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
        9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
        10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明
        基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管
        理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措
        施;
        11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,保存期限
        不少于法律法規的規定;
        12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;
        13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
        14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
        回款項;
        15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會
        或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
        16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
        17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
        配;
        18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
        銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
        19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不
        因其退任而免除;
        20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基
        金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金
        管理人追償;
        21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
        3、基金份額持有人的權利及義務
        基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
        金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金的基金份額持有人和基金
        合同的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合
        同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
        每份基金份額具有同等的合法權益。
        (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的
        權利包括但不限于:
        1)分享基金財產收益;
        2)參與分配清算后的剩余基金財產;
        3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
        4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
        5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
        議事項行使表決權;
        6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
        7)監督基金管理人的投資運作;
        8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
        提起訴訟或仲裁;
        9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。
        (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
        務包括但不限于:
        1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
        2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價
        值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
        3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
        4)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
        5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
        任;
        6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
        7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
        9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
        (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
        基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
        表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
        額擁有平等的投票權。
        本基金份額持有人大會未設立日常機構,如今后設立基金份額持有人大會的
        日常機構,按照相關法律法規的要求執行。
        1、召開事由
        (1)除法律法規和中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,當出現或
        需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
        1)終止基金合同;
        2)更換基金管理人;
        3)更換基金托管人;
        4)轉換基金運作方式;
        5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
        6)變更基金類別;
        7)本基金與其他基金的合并;
        8)變更基金投資目標、范圍或策略;
        9)變更基金份額持有人大會程序;
        10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
        11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額
        持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要
        求召開基金份額持有人大會;
        12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
        13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人
        大會的事項。
        (2)在法律法規規定和基金合同約定的范圍內且對基金份額持有人利益無
        實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,
        不需召開基金份額持有人大會:
        1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
        2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式、調整基金份額
        類別設置或對基金份額分類辦法及規則進行調整;
        3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
        4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
        及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
        5)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關申購、贖回、轉換、非
        交易過戶、轉托管等業務規則;
        6)基金推出新業務或服務;
        7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
        2、會議召集人及召集方式
        (1)除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金
        管理人召集。
        (2)基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。
        (3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
        人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,
        并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
        60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
        由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
        人,基金管理人應當配合。
        (4)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
        求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?
        自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
        持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
        60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
        份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋?
        應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
        份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
        日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
        (5)代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
        開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
        表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30
        日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
        金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
        (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
        權益登記日。
        3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
        (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介
        公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
        1)會議召開的時間、地點和會議形式;
        2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
        3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
        4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
        有效期限等)、送達時間和地點;
        5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
        6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
        7)召集人需要通知的其他事項。
        (2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通
        知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
        聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
        (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
        表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
        人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另
        行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?
        金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意
        見的計票效力。
        4、基金份額持有人出席會議的方式
        基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
        機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
        (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委
        派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
        持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場
        開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
        1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
        有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同和
        會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
        2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有
        效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。
        若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總
        份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
        以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
        基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基
        金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
        (2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
        面形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
        通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
        在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
        1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布
        相關提示性公告;
        2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則
        為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管
        人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議
        通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通
        知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
        3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有
        人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
        若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有
        的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基
        金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召
        集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以
        上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決
        意見;
        4)上述第3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
        表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
        人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法
        律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。
        (3)在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可
        采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以采用
        書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知
        中列明;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
        非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通
        訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其
        他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
        5、議事內容與程序
        (1)議事內容及提案權
        議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
        決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
        法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
        會討論的其他事項。
        基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
        當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
        基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
        (2)議事程序
        1) 現場開會
        在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第7條規定程序確定和公
        布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。
        大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
        大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
        代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
        代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次
        基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
        額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
        會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
        (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
        姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。
        2) 通訊開會
        在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
        截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
        機關監督下形成決議。
        6、表決
        基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
        基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
        (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
        表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第(2)項所規定
        的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
        (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所
        持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規或基金合同
        另有規定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合
        同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
        基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
        采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
        符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
        符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
        為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
        基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
        審議、逐項表決。
        7、計票
        (1)現場開會
        1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人
        應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
        份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金
        份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
        人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后
        宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
        基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。
        2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
        公布計票結果。
        3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,
        可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新
        清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結
        果。
        4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
        會的,不影響計票的效力。
        (2)通訊開會
        在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
        托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
        行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
        表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
        8、生效與公告
        基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
        備案。
        基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
        基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的規定在規定
        媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
        必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
        基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
        大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
        人、基金托管人均有約束力。
        9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
        條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
        規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并
        履行適當程序后,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接
        對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
        10、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
        若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
        和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
        基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
        持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:
        (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相
        關基金份額10%以上(含10%);
        (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益
        登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);
        (3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份
        額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二
        分之一);
        (4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額
        小于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
        大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持
        有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或
        授權他人參與基金份額持有人大會投票;
        (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
        (含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;
        (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二
        分之一以上(含二分之一)通過;
        (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
        三分之二以上(含三分之二)通過。
        同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
        (三)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
        1、基金合同的終止事由
        有下列情形之一的,經履行相關程序后,基金合同應當終止:
        (1)基金份額持有人大會決定終止的;
        (2)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、
        新基金托管人承接的;
        (3)基金合同約定的其他情形;
        (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
        2、基金財產的清算
        (1)基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成
        立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基
        金清算。
        (2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
        托管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監
        會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
        (3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
        理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
        4)基金財產清算程序:
        1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
        2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
        3)對基金財產進行估值和變現;
        4)制作清算報告;
        5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
        告出具法律意見書;
        6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
        7)對基金剩余財產進行分配。
        (5)基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限
        制而不能及時變現的,清算期限相應順延。
        3、清算費用
        清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
        用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。
        4、基金財產清算剩余資產的分配
        依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
        財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
        份額比例進行分配。
        5、基金財產清算的公告
        清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人
        民共和國證券法》規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
        中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
        案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
        6、基金財產清算賬冊及文件的保存
        基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存,保存期限不少于法律法規
        的規定。
        (四)爭議的處理和適用的法律
        各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經
        友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,
        按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,
        對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
        爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
        地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        基金合同受中國法律管轄。
        (五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
        基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
        公場所和營業場所查閱。
        二十一、 基金托管協議的內容摘要
        (一)基金托管協議當事人
        1、基金管理人
        名稱:光大保德信基金管理有限公司
        注冊地址: 上海市黃浦區中山東二路558號外灘金融中心1幢,6層
        法定代表人:劉翔
        成立時間:2004年4月22日
        批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]42號
        注冊資本: 人民幣1.6億元
        組織形式: 有限責任公司
        經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務
        存續期間: 持續經營
        電話:(021)80262888
        傳真:(021)80262468
        聯系人: 殷瑞皞
        2、基金托管人
        名稱:中國工商銀行股份有限公司
        住所:北京市西城區復興門內大街55號
        法定代表人:陳四清
        電話:(010)66105799
        傳真:(010)66105798
        聯系人:郭明
        成立時間:1984年1月1日
        組織形式:股份有限公司
        注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
        批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職
        能的決定》(國發[1983]146號)
        存續期間:持續經營
        基金托管資格批文及文號:中國證監會和中國人民銀行證監基金字[1998]3

        經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
        承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
        代理銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
        證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
        府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
        債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管
        理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見
        證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
        外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
        外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
        代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
        行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
        (二)基金托管人與基金管理人之間的業務監督、核查
        1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權
        (1)基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述
        基金投資范圍、投資對象進行監督。
        本基金將投資于以下金融工具:
        國內依法發行上市的股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國證監會核
        準/注冊上市的股票)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香
        港聯合交易所上市股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國債、金
        融債、公司債、證券公司短期公司債券、企業債、地方政府債、次級債、可轉換
        公司債券(含可分離交易可轉債)、中期票據、央行票據及其他經中國證監會允
        許投資的債券)、貨幣市場工具、資產支持證券、債券回購、銀行存款、股指期
        貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
        合中國證監會相關規定)。
        如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
        程序后,可以將其納入投資范圍。
        本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
        資工具。
        (2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基
        金投融資比例進行監督:
        1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例
        為:投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股通標的股票
        的比例占股票資產的0-50%,投資于本基金界定的智能汽車主題范圍內股票不低
        于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權合約
        需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不
        低于基金資產凈值的5%;前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收
        申購款等。
        如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,基金管理人在履行
        適當程序后以變更后的比例為準,本基金的投資比例會做相應調整。
        2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下
        投資限制:
        a.本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股
        通標的股票的比例占股票資產的0-50%,投資于本基金界定的智能汽車主題范圍
        內股票不低于非現金基金資產的80%;
        b.每個交易日日終在扣除股指期貨合約和股票期權合約需繳納的交易保證
        金以后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。
        前述現金資產不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
        c.本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的
        A+H股合計計算),其市值不超過基金資產凈值的10%;
        d.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發
        行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合計計算),不超過該證
        券的10%;
        e.本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金
        資產凈值的10%;
        f.本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
        g.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資
        產支持證券規模的10%;
        h.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
        權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
        i.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;?
        持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
        告發布之日起3個月內予以全部賣出;
        j.基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,
        本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
        k.本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
        資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債
        券回購到期后不得展期;
        l.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家
        上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管
        理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可
        流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
        m.本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
        15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
        因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的
        投資;
        n.本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
        開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
        持一致;
        o.本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;
        p.本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,
        與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進
        行投資?;鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度,防范流動性風
        險、法律風險和操作風險等各種風險;
        本基金參與股指期貨投資,需遵循下列q-h的投資組合限制:
        q.在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈
        值的10%;
        r.在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
        不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一
        年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
        s.在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
        票總市值的20%;
        t.在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
        上一個交易日基金資產凈值的20%;
        h.基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
        應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規定;
        本基金參與股票期權交易,需遵守下列i-k的投資組合限制:
        i.本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產
        凈值的10%;
        j.本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,
        應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金
        等價物;
        k.本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中,合約
        面值按照行權價乘以合約乘數計算。
        3)法規允許的基金投資比例調整期限
        除上述b、i、m、n情形之外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、
        基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
        比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
        情形除外。
        基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
        合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
        基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
        開始?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┓稀痘鸷贤方缍ǖ闹悄芷囍黝}股票
        的清單,基金托管人根據清單監督本基金的投資范圍和投資比例。
        法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
        履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。
        基金管理人知曉基金托管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開
        發等因素影響,基金管理人應為托管人系統調整預留所需的合理必要時間。
        基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作
        日正式向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管人實
        施交易監督。
        基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
        (3基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
        投資禁止行為進行監督:
        根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
        1)承銷證券;
        2)違反規定向他人貸款或提供擔保;
        3)從事承擔無限責任的投資;
        4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;
        5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資
        如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
        可不受上述規定的限制。
        (4)基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行
        監督。
        基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易
        對手資信風險,并自主選擇交易對手?;鹜泄苋税l現基金管理人與銀行間市場
        的丙類會員進行債券交易的,可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管
        理人,基金管理人應及時向基金托管人提供可行性說明?;鸸芾砣藨_??尚?
        性說明內容真實、準確、完整?;鹜泄苋瞬粚鸸芾砣颂峁┑目尚行哉f明進
        行實質審查?;鸸芾砣送?,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產
        損失的,基金托管人不承擔責任。
        基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以DVP(券款兌付)的
        交易結算方式進行交易。
        (5)關于銀行存款投資
        本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
        支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險?;鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存
        款銀行信用風險并據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的
        損失,基金托管人不承擔任何責任,相關損失由基金管理人先行承擔?;鸸芾?
        人履行先行賠付責任后,有權要求相關責任人進行賠償?;鹜泄苋说穆氊焹H限
        于督促基金管理人履行先行賠付責任。
        (6)基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
        1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
        受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。
        2)此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產并不完全一致,包括由
        《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售
        部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或
        其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受
        限證券。
        3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基
        金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
        度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
        動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
        和投資比例控制情況。
        基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
        至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴?
        述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
        4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
        規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
        發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
        占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付
        時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令
        前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進
        行審核。
        5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關
        問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理
        人提供的有關書面信息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有
        權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充
        書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
        風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因
        拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告
        中國證監會。
        如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
        如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
        實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。
        2、基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金
        資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
        基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
        行監督和核查。
        3、基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
        金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾
        正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金托
        管人發出回函,進行解釋或舉證。
        在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
        基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
        告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
        致使投資者遭受的損失。
        對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,
        基金托管人發現該投資指令違反有關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
        應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。
        對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
        資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
        應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。
        基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
        答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
        照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
        關數據資料和制度等。
        基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
        通知基金管理人限期糾正。
        基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
        或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
        人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
        基金管理人對基金托管人的業務核查:
        基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
        于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬
        戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理
        清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
        基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
        無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
        《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時
        以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并
        以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項
        進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
        的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會?;鸸芾砣擞?
        義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
        基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
        業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。
        基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
        料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
        人并改正。
        基金托管人無正當理由拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
        或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
        人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
        (三)基金財產的保管
        1、基金財產保管的原則
        (1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的固有財
        產。
        (2)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得
        自行運用、處分、分配基金的任何財產。
        (3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶。
        (4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的
        其他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨
        立。
        (5)對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金
        管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有
        到達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
        此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托
        管人對此不承擔責任。
        2、募集資金的驗證
        募集期內銷售機構按銷售與服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在
        具有托管資格的商業銀行開設的光大保德信基金管理有限公司基金認購專戶。該
        賬戶由基金管理人開立并管理?;鹉技跐M,募集的基金份額總額、基金募集
        金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基
        金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出
        具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計
        師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入
        基金托管人為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認
        文件。
        若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
        規定辦理退款事宜。
        3、基金的銀行賬戶的開立和管理
        基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金
        的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
        動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。
        資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
        和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
        任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。
        資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理
        暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦
        法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。
        4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
        基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
        司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
        基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
        公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
        基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?
        和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
        用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
        5、債券托管賬戶的開立和管理
        《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀
        行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的
        名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設
        銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結算專戶,并由基金托管人負責基金的債券
        的后臺匹配及資金的清算。
        基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
        回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
        6、其他賬戶的開設和管理
        在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
        同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
        金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
        賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。
        7、基金財產投資的有關銀行存款證實書等實物證券的保管
        基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。屬
        于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,
        由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有
        效控制或保管的證券不承擔保管責任。
        8、與基金財產有關的重大合同的保管
        由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
        托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
        基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
        基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內
        通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
        由基金管理人和基金托管人各自保存,保存期限不少于法律法規的規定。
        (四)基金資產凈值計算與復核
        1、基金資產凈值
        基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
        基金份額凈值是指工作日基金資產凈值除以該工作日基金份額總份額后的
        數值?;鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由
        此產生的收益或損失由基金財產承擔?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
        值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。
        2、復核程序
        基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
        券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定?;鹳Y產凈值和基金
        份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日
        交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額凈值并以雙方認可的方式發送
        給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發送給基金
        管理人,由基金管理人對基金凈值信息予以公布。
        本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
        露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶的基金凈值信息。
        3、根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復
        核、審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管
        理人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍
        無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
        法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規
        定估值。
        (五)基金份額持有人名冊的登記與保管
        基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
        金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
        6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須
        包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
        基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
        保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
        冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式?;鸱蓊~登記機構的保存期限自基金
        賬戶銷戶之日起不得少于20年。
        基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
        《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
        每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊
        的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
        日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
        《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
        日后十個工作日內提交。
        基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
        份,保存期限不低于法律法規規定的最低期限?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕?
        份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。
        若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
        冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。
        (六)爭議解決方式
        相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
        友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
        仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有
        約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
        爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
        忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
        有人的合法權益。
        本協議受中國法律管轄。
        (七)托管協議的修改與終止
        1、托管協議的變更程序
        本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管
        協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中
        國證監會備案。
        2、基金托管協議終止的情形
        發生以下情況之一,本托管協議終止:
        (1)《基金合同》終止;
        (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
        產;
        (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
        理權;
        (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。
        二十二、 對基金份額持有人的服務
        基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內
        容,基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改這些
        服務項目:
        (一)資訊服務
        基金管理人通過客服熱線、在線客服、公司網站、電話語音等方式為投資者
        提供信息資訊服務,投資人如果想了解申購、贖回、分紅等交易情況、基金賬戶
        余額、基金對賬單、基金產品與服務等信息,可撥打基金管理人客戶服務電話、
        登錄公司網站、公司移動端平臺或通過銷售機構進行咨詢、查詢。
        1、客戶服務電話
        全國統一客戶服務號碼:4008-202-888
        傳真:(021)80262468
        2、官方網站
        公司網址:www.epf.com.cn
        電子信箱:epfservice@epf.com.cn
        3、官方移動端平臺
        微信服務號: APP:
        4、銷售機構
        登錄及查詢方式詳詢基金銷售機構。
        (二)信息發送服務
        1、投資人電子對賬單服務
        基金份額持有人可通過公司網站、在線客服、客服電話等方式向本基金管理
        人定制電子對賬單?;鸸芾砣烁鶕鸱蓊~持有人的對賬單定制情況,向賬單
        期內發生交易或賬單期末仍持有本公司旗下基金份額的持有人發送電子對賬單,
        但由于基金份額持有人未詳實填寫或未及時更新相關信息(包括手機號碼、電子
        郵箱等)導致基金管理人無法送達的除外。
        電子對賬單形式及服務方式具體如下:
        (1)月度電子郵件對賬單:每月結束后10個工作日內,本公司將以電子郵
        件方式,向當月進行基金交易或當月最后一個交易日仍持有基金份額,并成功定
        制電子對賬單的投資者發送月度電子對賬單。內容包括:截至月度末的基金份額
        持有概況及當月交易明細。
        (2)月度短信對賬單:每月度結束后10個工作日內,本公司將以手機短信
        方式,向當月最后一個交易日仍持有基金份額,并成功定制手機短信對賬單的投
        資者發送月度短信對賬單。內容包括:截至月度末的基金份額持有概況及參考市
        值。
        (3)通過光大保德信直銷系統持有本公司基金份額的持有人如暫未訂閱月
        度電子郵件或短信對賬單,每個會計年度結束后20個工作日內,本基金管理人
        將以電子郵件及手機短信的方式,向上一會計年度最后一個交易日仍持有基金份
        額的投資者發送上述信息。內容包括:截至年度末的基金份額持有概況、參考市
        值及年度交易明細。
        2、其他相關的信息服務
        指以不定期的方式向投資者發送的基金資訊材料,如基金新產品或新服務的
        相關材料、開放式基金運作情況回顧、客戶服務問答等。
        (三)在線服務
        通過本公司官網及移動端平臺,投資者可獲得如下服務:
        1、投資者可登錄本公司官網及移動端平臺查詢系統,查詢基金賬戶情況、
        交易明細情況、更改個人信息、訂制郵件短信發送等服務。
        2、投資者可通過官網、移動端平臺的“在線客服”功能,進行咨詢或留言。
        3、 投資者可通過本公司官網及移動端平臺獲取基金和基金管理人各類信息,
        包括基金法律文件、基金管理人最新動態、基金產品凈值、熱點問題等。
        公司網址:www.epf.com.cn
        電子信箱:epfservice@epf.com.cn
        官方移動端平臺:
        微信服務號: APP:
        (四)網上交易
        基金管理人已經開通快速便捷的網上交易,投資者可以通過本公司官網及移
        動端平臺的網上交易系統進行基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換、信息查
        詢等各項業務。具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。
        (五)投訴處理服務
        投資者可以通過基金管理人提供的客服電話人工服務、客服電話語音留言、
        在線客服、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務
        進行投訴或提出建議。
        如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯系
        基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。
        二十三、 其他應披露事項
        (一)2021年2月9日至2022年1月6日基金管理人相關公告事宜列示如
        下,下列公告刊登在證券時報及光大保德信基金管理有限公司網站上。本基金其
        他信息披露事項詳見基金管理人發布的相關公告。
        披露時間 公告內容
        2021-02-10 光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金基金合同生效公告
        2021-02-26 光大保德信基金管理有限公司高級管理人員變更公告
        2021-04-29 光大保德信基金管理有限公司關于對通過網上直銷平臺(包括移動終端平臺)進行光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金的申購、定期定額投資和基金轉換實行費率優惠的公告
        2021-04-29 光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金開放日常申購、贖回(轉換、定期定額投資)業務公告
        2021-07-01 光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金參與交通銀行股份有限公司費率優惠活動的公告
        2021-07-01 光大保德信基金管理有限公司旗下基金2021年6月30日基金份額凈值及累計凈值公告
        2021-07-21 光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金2021年第2季度報告
        2021-07-30 光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金新增嘉實財富管理有限公司為代銷機構的公告
        2021-08-14 關于調整旗下開放式基金認購、申購、定期定額投資金額下限的公告
        2021-08-31 光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金2021年中期報告
        2021-10-27 光大保德信智能汽車主題股票型證券投資基金2021年第3季度報告
        2021-12-10 光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金參與科創板股票投資及相關風險提示的公告
        二十四、 招募說明書的存放及查閱方式
        本招募說明書可印制成冊,存放在基金管理人、基金托管人等機構的辦公場
        所和營業場所,供投資人查閱;投資人也可按工本費購買本招募說明書印制件或
        復制件。
        二十五、 備查文件
        本基金備查文件包括以下文件:
        (一)中國證監會注冊基金募集的文件
        (二)基金合同
        (三)托管協議
        (四)法律意見書
        (五)基金管理人業務資格批件和營業執照
        (六)基金托管人業務資格批件和營業執照
        (七)中國證監會要求的其他文件
        性XX入

        <table id="10o1h"></table>

        <pre id="10o1h"></pre>
        <acronym id="10o1h"><label id="10o1h"><menu id="10o1h"></menu></label></acronym>
        <th id="10o1h"><tt id="10o1h"></tt></th>
      1. <pre id="10o1h"><s id="10o1h"></s></pre>

          <td id="10o1h"></td>