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        嘉實互融精選股票型證券投資基金更新招募說明書(2022年09月24日更新)
        2022-09-24 文字大小 【 】 【打印
                    

        嘉實互融精選股票型證券投資基金更新招
        募說明書
        (2022年09月24日更新)
        基金管理人:嘉實基金管理有限公司
        基金托管人:中國工商銀行股份有限公司
        重要提示
        嘉實互融精選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會 2018年5月
        24日證監許可[2018]857號《關于準予嘉實互融精選股票型證券投資基金注冊的批復》注冊
        募集。本基金基金合同于2019年2月28日正式生效,自該日起本基金管理人開始管理本
        基金。
        本招募說明書是對原《嘉實互融精選股票型證券投資基金招募說明書》的更新,原招募
        說明書與本招募說明書不一致的,以本招募說明書為準?;鸸芾砣吮WC本招募說明書的
        內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的
        注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金
        沒有風險。
        證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降
        低投資單一證券所帶來的個別風險?;鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期
        的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能
        承擔基金投資所帶來的損失。
        本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投
        資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市
        場,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價
        格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理
        實施過程中產生的基金管理風險、本基金的特有風險等等。本基金投資中小企業私募債券,
        中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于
        不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡
        化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基
        金凈值帶來更大的負面影響和損失。
        本基金為股票型基金,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市
        場基金。本基金將投資港股通標的股票,將承擔匯率風險以及因投資環境、投資標的、市
        場制度、交易規則差異等帶來的境外市場的風險。
        本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資
        于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。
        本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共
        同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與
        中國存托憑證發行機制相關的風險。
        投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本
        基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎
        做出投資決策。
        投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買和贖回基金。本基金在募集期內按 1 元
        面值發售并不改變基金的風險收益特征。投資者按 1元面值購買基金份額以后,有可能面
        臨基金份額凈值跌破 1元、從而遭受損失的風險。
        本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基
        金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。
        本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運
        營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。
        根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規定,本次更新招募說明書更新了
        基金經理信息,涉及“基金管理人”章節。
        目錄
        一、緒言........................................................................................................................................... 4
        二、釋義........................................................................................................................................... 5
        三、基金管理人 ............................................................................................................................... 9
        四、基金托管人 ............................................................................................................................. 18
        五、相關服務機構 ......................................................................................................................... 22
        六、基金的募集 ............................................................................................................................. 34
        七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 37
        八、基金份額的申購與贖回 ......................................................................................................... 38
        九、基金的投資 ............................................................................................................................. 51
        十、基金的業績 ............................................................................................................................. 63
        十一、基金的財產 ......................................................................................................................... 65
        十二、基金資產的估值 ................................................................................................................. 66
        十三、基金的收益與分配 ............................................................................................................. 70
        十四、基金的費用與稅收 ............................................................................................................. 71
        十五、基金的會計與審計 ............................................................................................................. 73
        十六、基金的信息披露 ................................................................................................................. 74
        十七、風險揭示 ............................................................................................................................. 80
        十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ..................................................................... 87
        十九、基金合同的內容摘要 ......................................................................................................... 89
        二十、基金托管協議的內容摘要 ............................................................................................... 115
        二十一、對基金份額持有人的服務 ........................................................................................... 129
        二十二、其他應披露事項 ........................................................................................................... 131
        二十三、招募說明書存放及查閱方式 ....................................................................................... 133
        二十四、備查文件 ....................................................................................................................... 134
        一、緒言
        《嘉實互融精選股票型證券投資基金更新招募說明書》(以下簡稱“本招募說明書”)
        依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷
        售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以
        下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信
        息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流
        動性風險管理規定》”)、《證券投資基金信息披露編報規則第5號<招募說明書的內容與
        格式>》等有關法律法規以及《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
        金合同”)編寫。
        基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
        其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
        募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
        或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
        本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基
        金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之
        間權利義務關系的任何文件或表述,均以基金合同為準?;鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾?
        人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額,即成
        為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
        的承認和接受?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要
        條件?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;?
        金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
        二、釋義
        本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
        1、基金/本基金:指嘉實互融精選股票型證券投資基金
        2、基金管理人:指嘉實基金管理有限公司
        3、基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
        4、基金合同/《基金合同》:指《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金合同》及對基
        金合同的任何有效修訂和補充
        5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實互融精選股票型證券
        投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
        6、招募說明書:指《嘉實互融精選股票型證券投資基金招募說明書》及其更新
        7、基金份額發售公告:指《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金份額發售公告》
        8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
        行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等以及頒布機關對其不
        時做出的修訂
        9、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
        次會議通過,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大
        會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口
        法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
        出的修訂
        10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券
        投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
        11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的
        《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
        12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
        募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
        13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
        實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

        14、港股通:指內地投資者經由上海證券交易所和深圳證券交易所設立的證券交易服
        務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票的交
        易機制,或有權機構對該交易機制的修改或調整
        15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
        16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
        17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律
        主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
        18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
        19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
        并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
        20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集
        的證券投資基金的中國境外的機構投資者
        21、投資人/投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規
        或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
        22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
        23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基
        金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
        24、銷售機構:指嘉實基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
        他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售
        業務的機構
        25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
        金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
        建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
        26、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為嘉實基金管理有限公司或
        接受嘉實基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
        27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
        金份額余額及其變動情況的賬戶
        28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
        購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況
        的賬戶
        29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
        理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
        30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
        畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
        31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
        3個月
        32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
        33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
        34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
        35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
        36、交易日:在境內、香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排、開通港股通交易的
        交易日。具體交易日安排,由境內及香港兩地證券交易所、證券交易服務公司對市場公布
        37、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若該工作日為
        非港股通交易日,則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業務)
        38、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
        39、《業務規則》:指《嘉實基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是由基金管理
        人制定并不時修訂,規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,
        由基金管理人和投資人共同遵守
        40、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同、招募說明書及相關公告的規定
        申請購買基金份額的行為
        41、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同、招募說明書及相關公告的規定
        申請購買基金份額的行為
        42、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同、招募說明書及相關公告
        規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
        43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
        件,申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
        基金基金份額的行為
        44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
        額銷售機構的操作
        45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
        款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
        及基金申購申請的一種投資方式
        46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
        換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
        超過上一工作日基金總份額的10%
        47、元:指人民幣元
        48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
        息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
        49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款及其他
        資產的價值總和
        50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
        51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
        52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
        格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
        協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資
        產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
        53、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
        份額凈值的過程
        54、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的
        方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
        存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
        55、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網
        站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒體
        56、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
        57、基金產品資料概要:指《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金產品資料概要》及
        其更新
        三、基金管理人
        (一) 基金管理人基本情況
        名稱 嘉實基金管理有限公司
        注冊地址 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期27樓09-14單元
        辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
        法定代表人 經雷
        成立日期 1999年3月25日
        注冊資本 1.5億元
        股權結構 中誠信托有限責任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立信投資有限責任公司30%。
        存續期間 持續經營
        電話 (010)65215588
        傳真 (010)65185678
        聯系人 胡勇欽
        嘉實基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1999]5號文批準,于1999年3月25日
        成立,是中國第一批基金管理公司之一,是中外合資基金管理公司。公司注冊地上海,總部
        設在北京并設北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。
        公司獲得首批全國社?;?、企業年金投資管理人、QDII和特定資產管理業務等資格。
        (二) 主要人員情況
        1、基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況
        趙學軍先生,黨委書記,董事長,北京大學國民經濟學專業畢業,博士。2000年10月
        加入嘉實基金管理有限公司,2000年10月至2017年11月任公司黨委書記、董事、總經
        理,2017年11月至今任公司黨委書記、董事長。在加入嘉實基金之前,曾任大成基金管理
        有限公司副總經理,并曾在期貨公司、商品交易所、進出口公司擔任主要管理職位。
        安國勇先生,聯席董事長,博士研究生,中共黨員。曾任職于招商銀行北京分行,中
        國民航總局金飛民航經濟發展中心總經理助理兼證券業務部經理,北京城市鐵路股份有限
        公司總經理,北京市軌道交通建設管理有限公司副總經理,北京市保障性住房建設投資中
        心副總經理,中國人民財產保險股份有限公司船舶貨運保險部總經理,華夏銀行副行長(掛
        職),中國人保資產管理有限公司黨委委員、副總裁?,F任中誠信托有限責任公司黨委委
        員、總裁。
        尤彥媚女士,董事,碩士研究生,中共黨員。曾任職于吉林省產品質量監督檢驗所,
        曾任吉林省信托投資有限責任公司總經理助理。2005年5月起任職于中誠信托有限責任公
        司,現任中誠信托有限責任公司業務總監兼財富管理中心總經理。
        Mark H.Cullen先生,董事,澳大利亞籍,澳大利亞莫納什大學經濟政治專業學士。曾
        任達靈頓商品(Darlington Commodities)商品交易主管,貝恩(Bain&Company)期貨與商品
        部負責人,德意志銀行(紐約)全球股票投資部首席運營官、MD,德意志資產管理(紐約)
        全球首席運營官、MD,德意志銀行(倫敦)首席運營官,德意志銀行全球審計主管?,F任
        DWS Management GmbH執行董事、全球首席運營官。
        Holger Wilhelm Naumann先生,董事,德國籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管
        理、業務發展、業務區域控制歐洲負責人,DWS資產管理(德國)管委會成員、COO,DWS資
        產管理(歐洲)COO,RREEF Management GmbH RREEF德國負責人,DWS全球 COO,德意志資
        產管理全球COO, DWS管理委員會成員、亞太區負責人,現任DWS Investments Hong Kong
        Limited董事會主席、亞太區負責人。
        韓家樂先生,董事,清華大學經濟管理學院工業企業管理專業,碩士研究生。1990年
        2月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經理。1994年至今任北京德恒有限責任
        公司總經理;2001年11月至今任立信投資有限責任公司董事長;2004年至今任陜西秦明
        電子(集團)有限公司董事長;2013年至今任麥克傳感器股份有限公司董事長。
        王巍先生,獨立董事,美國Fordham University經濟學博士。并購公會創始會長,金
        融博物館理事長。曾長期擔任中歐國際工商學院和長江商學院的客座教授。2004 年主持創
        建了全聯并購公會;2005年擔任經濟合作與發展組織(OECD)投資委員會專家委員,2007
        年起擔任上海證券交易所公司治理專家委員會成員;2010年創建了系列金融博物館,在北
        京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館,也參
        與香港金融博物館的創建。
        湯欣先生,獨立董事,法學博士,清華大學法學院教授、博士生導師,清華大學商法
        研究中心副主任、清華大學全球私募股權研究院副院長,《清華法學》副主編。曾兼任中國
        證券監督管理委員會第一、二屆并購重組審核委員會委員,現兼任最高人民法院執行特邀
        咨詢專家、上海證券交易所上市委員會委員、深圳證券交易所法律咨詢委員會委員、中國
        上市公司協會獨立董事委員會主任委員、中國證券投資基金業協會法制工作委員會委員。
        王瑞華先生,獨立董事,博士,注冊會計師(非執業)?,F任中央財經大學粵港澳大灣
        區研究院執行院長,會計學教授、博士生導師。曾任中央財經大學商學院院長兼MBA教育
        中心主任,擔任全國工商管理專業學位研究生教育指導委員會委員、中國管理現代化研究
        會理事、中國上市公司協會獨立董事委員會委員。
        經雷先生,董事,總經理,美國佩斯大學金融學和財會專業畢業,雙學士,特許金融
        分析師(CFA)。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高級投資分析
        師、副總裁;2008年5月至2013年9月任友邦中國區資產管理中心首席投資總監、副總
        裁。2013年10月加入嘉實基金管理有限公司,2013年10月至2018年3月任公司首席投
        資官(固收/機構),2018年3月至今任公司總經理。
        袁管華先生,監事長,博士研究生,中共黨員。曾任中國人民銀行外資金融機構管理
        司副處長、銀行監管一司處長;中國銀監會財務會計部處長,江西監管局副局長、黨委委
        員;中國銀監會財務會計部正局級巡視員;中誠信托有限責任公司第四屆監事會副監事長。
        現任中誠信托有限責任公司副監事長。
        穆群先生,監事,經濟師,碩士研究生。曾任西安電子科技大學助教,長安信息產業
        (集團)股份有限公司董事會秘書,北京德恒有限責任公司財務主管。2001年11月至今任
        立信投資有限公司財務總監。
        羅麗麗女士,監事,經濟學碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限
        公司證券事務代表,2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險股份有限公司(籌)法律事
        務主管,2006年2月至2007年10月任上海浦東發展銀行北京分行法務經理,2007年10
        月至2010年12月任工銀瑞信基金管理有限公司法律合規經理。2010年12月加入嘉實基金
        管理有限公司,曾任稽核部執行總監、基金運營部總監,現任財務部總監。
        高華女士,監事,法學碩士,中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會計師
        事務所高級審計師,2010年7月至2011年1月任聯想(北京)有限公司流程分析師,2011
        年1月至2013年11月任銀華基金管理有限公司監察稽核部內審主管,2013年11月加入嘉
        實基金管理有限公司,現任合規管理部稽核組執行總監。
        楊競霜先生,副總經理、首席信息官,博士研究生,美國籍。曾任日本恒星股份有限
        公司軟件工程師,高盛集團核心策略部副總裁,瑞銀集團信息技術部董事總經理,瑞信集
        團信息技術部董事總經理,北京大數據研究院常務副院長。2020年1月加入嘉實基金管理
        有限公司,現任公司副總經理、首席信息官。
        郭松先生,督察長,碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲投資有限責任公
        司、國新國際投資有限公司。2019年12月加入嘉實基金管理有限公司,現任公司督察長。
        郭杰先生,機構首席投資官,碩士研究生。曾任職于富國基金管理有限公司、匯添富
        基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉實基金管理有限公
        司,歷任部門總監、策略組組長,現任公司機構首席投資官。
        2、首席風險官及投資總監
        張敏女士,首席風險官,博士研究生。曾任德邦證券有限責任公司投資經理助理。
        2010年3月加入嘉實基金管理有限公司,曾任風險管理部副總監、風險管理部總監。
        歸凱先生,成長風格投資總監,碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經理。
        2014年5月加入嘉實基金管理有限公司,曾任機構投資部投資經理、策略組投資總監。
        胡濤先生,平衡風格投資總監,MBA。曾任北京證券投資銀行部經理,中金公司股票研
        究經理,長盛基金研究員,友邦華泰基金基金經理助理,泰達宏利基金專戶投資部副總經
        理、研究部研究主管、基金經理等職務。2014年3月加入嘉實基金管理有限公司,曾任
        GARP策略組投資總監。
        洪流先生,平衡風格投資總監,碩士研究生。曾任新疆金新信托證券管理總部信息研
        究部經理,德恒證券信息研究中心副總經理、經紀業務管理部副總經理,興業證券研究發
        展中心高級研究員、理財服務中心首席理財分析師,上海證券資產管理分公司客戶資產管
        理部副總監,圓信永豐基金首席投資官。2019年2月加入嘉實基金管理有限公司,曾任上
        海GARP投資策略組投資總監。
        張金濤先生,價值風格投資總監,碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長,潤
        暉投資高級副總裁負責能源和原材料等行業的研究和投資。2012年10月加入嘉實基金管理
        有限公司,曾任海外研究組組長、策略組投資總監。
        胡永青先生,投資總監(固收+),碩士研究生。曾任天安保險固定收益組合經理,信
        誠基金投資經理,國泰基金固定收益部總監助理、基金經理。2013年11月加入嘉實基金管
        理有限公司,曾任策略組組長。
        趙國英女士,投資總監(純債),碩士研究生。曾任天安保險債券交易員,興業銀行資
        金營運中心債券交易員,美國銀行上海分行環球金融市場部副總裁,中歐基金策略組負責
        人、基金經理。2020年8月加入嘉實基金管理有限公司。
        3、基金經理
        (1)現任基金經理
        郝淼先生,博士研究生,11年證券從業經歷,具有基金從業資格,中國國籍。曾就職
        于中國科學院,任助理研究員,從事生物醫學領域科研工作。曾任平安證券有限責任公司
        綜合研究所研究員,寶盈基金管理有限公司權益投資部基金經理。2021年3月加入嘉實基
        金管理有限公司,現任職于股票投研體系任大健康研究總監。2019年1月17日至2021年
        3月12日任寶盈醫療健康滬港深股票型證券投資基金基金經理,2020年2月4日至2021
        年3月12日任寶盈新興產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2021年8月11日至
        2022年9月7日任嘉實創新先鋒混合型證券投資基金基金經理。2021年7月27日至今任
        嘉實醫療保健股票型證券投資基金基金經理、2021年8月11日至今任嘉實醫藥健康股票型
        證券投資基金基金經理、2022年9月22日至今任嘉實互融精選股票型證券投資基金基金經
        理。
        (2)歷任基金經理
        蔣一茜女士,管理時間為2019年2月28日至2021年4月24日;馮正彥先生,管理
        時間為2020年3月10日至2021年4月24日;梁銘超先生,管理時間為2021年4月24
        日至2022年9月22日。
        4、股票投資決策委員會
        股票投資決策委員會的成員包括:公司總經理經雷先生,首席風險官張敏女士,裕遠
        投資管理中心總經理邵健先生,價值風格投資總監譚麗女士,成長風格投資總監歸凱先生,
        成長風格投資總監姚志鵬先生,大制造研究總監劉杰先生,大消費研究總監吳越先生,大
        周期研究總監肖覓先生。
        5、上述人員之間均不存在近親屬關系。
        (三) 基金管理人的職責
        1、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
        售、申購、贖回、轉換和登記事宜;
        2、辦理基金備案手續;
        3、對所管理的不同基金資產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
        4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
        5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
        6、編制季度報告、中期報告和年度報告;
        7、計算并公告基金資產凈值和基金份額累計凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
        8、辦理與基金資產管理業務活動有關的信息披露事項;
        9、召集基金份額持有人大會;
        10、保存基金資產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
        11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
        為;
        12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。
        (四)基金管理人的承諾
        1、本基金管理人承諾嚴格遵守相關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,建
        立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反有關法律法規、基金合同和中國證監會有
        關規定的行為發生。
        2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法
        規,建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:
        (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金資產從事證券投資;
        (2)不公平地對待其管理的不同基金資產;
        (3)利用基金資產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
        (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
        (5)法律法規或中國證監會規定禁止的其他行為。
        3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
        律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不得將基金資產用于以下投資或活動:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
        (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
        (6)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
        基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
        者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
        聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,
        防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
        易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管
        理人董事會審議,并經過三分之二以上(含三分之二)的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲?
        應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
        4、基金經理承諾
        (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
        大利益;
        (2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;
        (3)不違反現行有效的有關法律法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
        漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
        資計劃等信息;
        (4)不從事損害基金資產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
        (五)基金管理人的內部控制制度
        1、內部控制制度概述
        為加強內部控制,防范和化解風險,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金份額
        持有人利益,根據《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》并結合公司具體情況,公司
        已建立健全內部控制體系和內部控制制度。
        公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。公司
        內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和
        總攬?;竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管理、信息披露、信息技術管理、公司財務管理、基金會計、
        人力資源管理、資料檔案管理、業績評估考核、合規管理和風險控制、緊急應變等制度。
        部門業務規章是對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等具體說明。
        2、內部控制的原則
        (1)健全性原則:內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵
        蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
        (2)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
        的有效執行;
        (3)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位在職能上必須保持相對獨立;
        (4)相互制約原則:組織結構體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權
        分工,操作相互獨立。
        (5)成本效益原則:運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合
        理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
        3、內部控制組織體系
        (1)公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任。董事會下設
        審計與合規委員會,負責檢查公司內部管理制度的合法合規性及內控制度的執行情況,充
        分發揮獨立董事監督職能,保護投資者利益和公司合法權益。
        (2)投資決策委員會為公司投資管理的最高決策機構,由公司總經理、總監及資深基
        金經理組成,負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
        (3)風險控制委員會為公司風險管理的最高決策機構,由公司總經理、督察長及相關
        總監組成,負責全面評估公司經營管理過程中的各項風險,并提出防范化解措施。
        (4)督察長積極對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況
        進行監察、稽核,定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況。
        (5)合規管理部門:公司管理層重視和支持合規風控工作,并保證合規管理部門的獨
        立性和權威性,配備了充足合格的合規風控人員,明確合規管理部門及其各崗位的職責和
        工作流程、組織紀律。合規管理部門具體負責公司各項制度、業務的合法合規性及公司內
        部控制制度的執行情況的監控檢查工作。
        (6)業務部門:部門負責人為所在部門的風險控制第一責任人,對本部門業務范圍內
        的風險負有管控及時報告的義務。
        (7)崗位員工:公司努力樹立內控優先和風險管理理念,培養全體員工的風險防范意
        識,營造一個濃厚的內控文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,
        使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。員工在其崗位職責范圍內承擔相
        應的內控責任,并負有對崗位工作中發現的風險隱患或風險問題及時報告、反饋的義務。
        4、內部控制措施
        公司確立“制度上控制風險、技術上量化風險”,積極吸收或采用先進的風險控制技
        術和手段,進行內部控制和風險管理。
        (1)公司逐步健全法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,嚴禁不正
        當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資者利益和公司合法權益。
        (2)公司設置的組織結構,充分體現職責明確、相互制約的原則,各部門均有明確的
        授權分工,操作相互獨立。公司逐步建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包
        括民主、透明的決策程序和管理議事規則,高效、嚴謹的業務執行系統,以及健全、有效
        的內部監督和反饋系統。
        (3)公司設立了順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:
        ①各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉
        并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;
        ②建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督制衡。
        (4)公司建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保公司人員具備與崗
        位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。
        (5)公司建立科學嚴密的風險評估體系,對公司內外部風險進行識別、評估和分析,
        及時防范和化解風險。
        (6)授權控制應當貫穿于公司經營活動的始終,授權控制的主要內容包括:
        ①股東會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權,建立健全公司授權
        標準和程序,確保授權制度的貫徹執行;
        ②公司各部門、分公司及員工在規定授權范圍內行使相應的職責;
        ③重大業務授權采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效;
        ④對已獲授權的部門和人員建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修
        改或取消授權。
        (7)建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統和資產分離制度,基金資產與公司
        自有資產、其他委托資產以及不同基金的資產之間實行獨立運作,分別核算,及時、準確
        和完整地反映基金資產的狀況。
        (8)建立科學、嚴格的崗位分離制度,明確劃分各崗位職責,投資和交易、交易和清
        算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業
        務部門和崗位進行物理隔離。
        (9)建立和維護信息管理系統,嚴格信息管理,保證客戶資料等信息安全、真實和完
        整。積極維護信息溝通渠道的暢通,建立清晰的報告系統,各級領導、部門及員工均有明
        確的報告途徑。
        (10)建立和完善客戶服務標準,加強基金銷售管理,規范基金宣傳推介,不得有不正
        當銷售行為和不正當競爭行為。
        (11)制訂切實有效的應急應變措施,建立危機處理機制和程序,對發生嚴重影響基金
        份額持有人利益、可能引起系統性風險、嚴重影響社會穩定的突發事件,按照預案妥善處
        理。
        (12)公司建立健全內控制度,督察長、合規管理部門對公司內部控制制度的執行情況
        進行持續的監督,保證內部控制制度落實;定期評價內部控制的有效性并適時改進。
        ①對公司各項制度、業務的合法合規性進行監控核查,確保公司各項制度、業務符合
        有關法律、行政法規、部門規章及行業監管規則;
        ②對內部風險控制制度的持續監督。合規管理部門持續完善“風險責任授權體系”機
        制,組織相關業務部門、崗位共同識別風險點,界定風險責任人,確保所有識別出的關鍵
        風險點均有對應控制措施,及時防范和化解風險;
        ③督察長按照公司規定,向董事會、經營管理主要負責人報告公司經營管理的合法合
        規情況和合規管理工作開展情況。
        5、基金管理人關于內部控制的聲明
        (1)基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;
        (2)基金管理人承諾根據市場變化和基金管理人發展不斷完善內部控制體系和內部控
        制制度。
        四、基金托管人
        (一)基金托管人基本情況
        名稱:中國工商銀行股份有限公司
        注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
        成立時間:1984年1月1日
        法定代表人: 陳四清
        注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元
        聯系電話:010-66105799
        聯系人:郭明
        (二)主要人員情況
        截至2022年3月,中國工商銀行資產托管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%以
        上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
        (三)基金托管業務經營情況
        作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以
        來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規
        范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外
        廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務,展現優異
        的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投
        資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、
        QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商
        業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全
        的托管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶
        提供個性化的托管服務。截至2022年3月,中國工商銀行共托管證券投資基金1304只。
        自2003年以來,本行連續二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財
        資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選
        的81項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的服務品質獲得國內外
        金融領域的持續認可和廣泛好評。
        (四)基金托管人的內部控制制度
        中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業
        的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的
        做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托
        管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,
        強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組
        織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。
        充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面
        認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國
        際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段?!?
        1、內部風險控制目標
        保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規
        范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體
        系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管
        業務安全、有效、穩健運行。
        2、內部風險控制組織結構
        中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
        合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成???
        行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
        資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,
        在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業
        務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
        3、內部風險控制原則
        (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于
        托管業務經營管理活動的始終。
        (2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;
        監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
        (3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
        先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。
        (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其
        他委托資產的安全與完整。
        (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
        并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。
        (6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
        須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部
        門。
        4、內部風險控制措施實施
        (1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
        責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取
        了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨
        立、網絡獨立。
        (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者
        和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內
        部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。
        (3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
        “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,
        增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務
        與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控制理念。
        (4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、
        處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。
        (5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
        定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制
        定并實施風險控制措施,排查風險隱患。
        (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
        的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
        (7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應
        用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接
        近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機
        演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
        5、資產托管部內部風險控制情況
        (1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
        接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩
        定地發展。
        (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
        的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險
        管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內
        的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同
        崗位相互制衡的組織結構。
        (3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范
        和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部
        已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、
        信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相
        互制約機制。
        (4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管
        業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將
        建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業
        務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同
        等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。
        (五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
        根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的投
        資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基
        金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
        收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,
        其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
        基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律
        法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應
        及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對
        通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能
        在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
        基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
        管理人限期糾正。
        五、相關服務機構
        (一) 基金份額發售機構
        1、直銷機構
        (1)嘉實基金管理有限公司直銷中心
        辦公地址 北京市豐臺區麗澤路16號院4號樓匯亞大廈12層
        電話 (010)65215588 傳真 (010)65215577
        聯系人 黃娜
        (2)嘉實基金管理有限公司上海直銷中心
        辦公地址 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期27樓09-14單元
        電話 (021)38789658 傳真 (021)68880023
        聯系人 邵琦
        (3)嘉實基金管理有限公司成都分公司
        辦公地址 成都市高新區交子大道177號中海國際中心A座2單元21層04-05單元
        電話 (028)86202100 傳真 (028)86202100
        聯系人 羅毅
        (4)嘉實基金管理有限公司深圳分公司
        辦公地址 深圳市福田區益田路6001號太平金融大廈16層
        電話 (0755)84362222 傳真 (0755)84362284
        聯系人 陳寒夢
        (5)嘉實基金管理有限公司青島分公司
        辦公地址 青島市市南區山東路6號華潤大廈B座3101室
        電話 (0532)66777997 傳真 (0532)66777676
        聯系人 胡洪峰
        (6)嘉實基金管理有限公司杭州分公司
        辦公地址 杭州市江干區四季青街道錢江路1366 號萬象城華潤大廈B座2
        幢1001A 室
        電話 (0571)88061392 傳真 (0571)88021391
        聯系人 邵琦
        (7)嘉實基金管理有限公司福州分公司
        辦公地址 福州市鼓樓區五四路137號信和廣場1802單元
        電話 (0591)88013670 傳真 (0591)88013670
        聯系人 陳寒夢
        (8)嘉實基金管理有限公司南京分公司
        辦公地址 南京市新街口漢中路2號亞太商務樓23層B區
        電話 (025)66671118
        聯系人 潘曙暉
        (9)嘉實基金管理有限公司廣州分公司
        辦公地址 廣東省廣州市天河區冼村路5號凱華國際金融中心36層05-06單元
        電話 (020)29141918 傳真 (020)29141914
        聯系人 陳寒夢
        2、代銷機構
        序號 代銷機構名稱 代銷機構信息
        1 中國工商銀行股份有限公司 辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人:陳四清 聯系人:楊菲 傳真:010-66107914 客服電話:95588 網址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
        2 中國銀行股份有限公司 辦公地址:中國北京市復興門內大街1號 法定代表人:劉連舸 電話:(010)66596688 傳真:(010)66594946 客服電話:95566 網址:http://www.boc.cn
        3 廣發銀行股份有限公司 辦公地址:廣州市越秀區東風東路713號
        法定代表人:王凱 聯系人:詹全鑫、張揚眉 電話:(020)38322256 傳真:(020)87310955 客服電話:800-830-8003、400-830-8003 網址:http://www.cgbchina.com.cn
        4 平安銀行股份有限公司 辦公地址:深圳市深南東路5047號 法定代表人:謝永林 聯系人:張青 電話:0755-22166118 傳真:0755-82080406 客服電話:95511-3或95501 網址:http://www.bank.pingan.com
        5 上海農村商業銀行股份有限公司 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號16層 法定代表人:徐力 聯系人:施傳榮 電話:021-38523692 傳真:021-50105124 客服電話:(021)962999 網址:http://www.srcb.com
        6 青島銀行股份有限公司 辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路6號3號樓 法定代表人:郭少泉 聯系人:徐偉靜 電話:0532-68629925 傳真:0532-68629939 客服電話:96588(青島)、4006696588(全國) 網址:http://www.qdccb.com/
        7 財咨道信息技術有限公司 法定代表人:朱榮暉 電話:024-82280563 網址:jinjiwo.com
        8 嘉晟瑞信(天津)基金銷售有限公司 辦公地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場1號樓1708室 法定代表人:陳峣 電話:022-59006885 網址:www.jsrxfund.com
        9 青島意才基金銷售有限公司 法定代表人:Giamberto Giraldo 電話:0532-87071088 網址:yitsai.com
        10 諾亞正行基金銷售有限公司 辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號C棟 法定代表人:汪靜波 聯系人:張裕 電話:021-38509735 傳真:021-38509777
        客服電話:400-821-5399 網址:http://www.noah-fund.com
        11 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801 法定代表人:薛峰 聯系人:童彩平 電話:0755-33227950 傳真:0755-33227951 客服電話:4006-788-887 網址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
        12 上海好買基金銷售有限公司 辦公地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓 法定代表人:楊文斌 聯系人:張茹 電話:021-20613999 傳真:021-68596916 客服電話:4007009665 網址:http://www.ystilosalon.com/
        13 上海長量基金銷售投資顧問有限公司 辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層 法定代表人:張躍偉 聯系人:單丙燁 電話:021-20691869 傳真:021-20691861 客服電話:400-089-1289 網址:http://www.erichfund.com
        14 北京展恒基金銷售股份有限公司 辦公地址:北京市朝陽區安苑路15號郵電新聞大廈 法定代表人:閆振杰 聯系人:李靜如 電話:010-59601366-7024 客服電話:4008886661 網址:http://www.myfund.com
        15 上海利得基金銷售有限公司 辦公地址:上海寶山區蘊川路5475號1033室 法定代表人:李興春 聯系人:曹怡晨 電話:021-50583533 傳真:021-50583633 客服電話:400-032-5885 網址:www.leadfund.com.cn
        16 嘉實財富管理有限公司 辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層(100020) 法定代表人:張峰 聯系人:閆歡
        電話:400-021-8850 傳真:-- 客服電話:400-021-8850 網址:http://www.harvestwm.cn
        17 北京創金啟富基金銷售有限公司 辦公地址:中國北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A 法定代表人:梁蓉 聯系人:魏素清 電話:010-66154828 傳真:010-63583991 客服電話:400-6262-818 網址:http://www.5irich.com
        18 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區建國路88號樓15層1809 法定代表人:才殿陽 聯系人:魏晨 電話:010-52413385 傳真:010-85894285 客服電話:400-6099-200 網址:http://www.yixinfund.com
        19 浦領基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區望京中航資本大廈10層 法定代表人:張昱 聯系人:李艷 電話:010-59497361 傳真:010-64788016 客服電話:400-012-5899 網址:www.zscffund.com
        20 通華財富(上海)基金銷售有限公司 辦公地址:上海市浦東新區新金橋路28號新金橋大廈5樓 法定代表人:沈丹義 聯系人:褚志朋 電話:021-60818730 傳真:021-60818187 客服電話:40066-95156 網址:http://www.tonghuafund.com
        21 北京中植基金銷售有限公司 辦公地址:北京朝陽區大望路金地中心A座28層 法定代表人:武建華 聯系人:侯艷紅 電話:010-53572363 傳真:010-56642623 客服電話:400-8180-888 網址:http://www.zzfund.com
        22 北京匯成基金銷售有限公司 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環
        球財訊中心D座4層 法定代表人:王偉剛 聯系人:宋子琪 電話:010-62680527 傳真:010-62680527 客服電話:400-619-9059 網址:www.hcfunds.com
        23 北京植信基金銷售有限公司 辦公地址:北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67 法定代表人:王軍輝 聯系人:吳鵬 電話:010-56075718 傳真:010-67767615 客服電話:400-680-2123 網址:http://www.zhixin-inv.com
        24 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號北京財富中心A座46層 法定代表人:楊健 聯系人:李海燕 電話:010-65309516 傳真:010-65330699 客服電話:400-673-7010 網址:http://www.jianfortune.com
        25 上海聯泰資產管理有限公司 辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3樓 法定代表人:尹彬彬 聯系人:蘭敏 電話:021-52822063 傳真:021-52975270 客服電話:400-166-6788 網址:http://www.66zichan.com
        26 上海匯付基金銷售有限公司 辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓 法定代表人:金佶 聯系人:陳云卉 電話:021-33323998 傳真:021-33323837 客服電話:400-820-2819
        27 泰信財富基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區建國路乙118號10層1206 法定代表人:彭浩 聯系人:鄭雅婷 電話:010-53579668
        28 上?;匣痄N售有限公司 辦公地址:上海昆明路518號北美廣場A1002
        法定代表人:王翔 聯系人:藍杰 電話:021-65370077 傳真:021-55085991 客服電話:4008-205-369 網址:http://www.jiyufund.com.cn
        29 上海中正達廣基金銷售有限公司 辦公地址:上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室 法定代表人:黃欣 聯系人:戴珉微 電話:021-33768132 傳真:021-33768132*802 客服電話:400-6767-523 網址:http://www.zzwealth.cn
        30 上海攀贏基金銷售有限公司 辦公地址:上海浦東新區銀城中路488號603室 法定代表人:田為奇 聯系人:吳衛東 電話:021-68889082 傳真:021-68889283 客服電話:021-68889082 網址:http://www.pytz.cn
        31 中證金牛(北京)投資咨詢有限公司 辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 法定代表人:錢昊旻 聯系人:仲甜甜 電話:010-59336492 傳真:010-59336510 客服電話:010-59336512 網址:http://www.jnlc.com
        32 中民財富基金銷售(上海)有限公司 辦公地址:上海市黃浦區老太平弄88號A、B單元 法定代表人:弭洪軍 聯系人:茅旦青 電話:021-33355392 傳真:021-63353736 客服電話:400-876-5716 網址:http://www.cmiwm.com/
        33 萬家財富基金銷售(天津)有限公司 辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層 法定代表人:戴曉云 聯系人:王芳芳 電話:010-59013842/18519215322 傳真:010-59013828 網址:http://www.wanjiawealth.com
        34 中國人壽保險股份有限公司 辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 法定代表人:王濱 聯系人:趙文棟 電話:010-63632878 客服電話:95519 網址:www.e-chinalife.com
        35 國泰君安證券股份有限公司 辦公地址:上海市靜安區南京西路768號 法定代表人:賀青 聯系人:黃博銘 電話:(021)38676666 傳真:(021)38670666 客服電話:95521 網址:http://www.gtja.com
        36 中信建投證券股份有限公司 辦公地址:北京市東城區朝內大街188號 法定代表人:王常青 聯系人:權唐 電話:(010)65183880 傳真:(010)65182261 客服電話:400-8888-108 網址:http://www.csc108.com
        37 國信證券股份有限公司 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人:何如 聯系人:李穎 電話:0755-81682519 客服電話:95536 網址:http://www.guosen.com.cn
        38 德邦證券股份有限公司 辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心29樓 法定代表人:武曉春 聯系人:劉熠 電話:(021)68761616 傳真:(021)68767981 客服電話:4008888128 網址:http://www.tebon.com.cn
        39 和訊信息科技有限公司 辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外泛利大廈10層 法定代表人:章知方 聯系人:陳慧慧 傳真:8610-65884788 客服電話:4009200022 網址:http://licaike.hexun.com/
        40 北京百度百盈基金銷售有限公司 辦公地址:北京市海淀區西北旺東路10號院西區4號樓
        法定代表人:盛超 聯系人:林天賜 電話:010-59403028 傳真:010-59403027 客服電話:95055 網址:http://www.duxiaomanfund.com
        41 上海天天基金銷售有限公司 辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座 法定代表人:其實 聯系人:潘世友 電話:95021 傳真:(021)64385308 客服電話:400-1818-188 網址:http://www.1234567.com.cn
        42 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 辦公地址:浙江省杭州市西湖區西溪路556號螞蟻元空間 法定代表人:王珺 聯系人:韓愛彬 電話:021-60897840 傳真:0571-26697013 客服電話:95188-8 網址:http://www.fund123.cn
        43 浙江同花順基金銷售有限公司 辦公地址:浙江省杭州市余杭區同順街18號同花順大廈 法定代表人:吳強 聯系人:林海明 傳真:0571-86800423 客服電話:952555 網址:http://www.5ifund.com
        44 南京蘇寧基金銷售有限公司 辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號 法定代表人:錢燕飛 聯系人:馮鵬鵬 電話:025-66996699-887226 傳真:025-66996699-887226 客服電話:95177 網址:http://www.snjijin.com/
        45 北京新浪倉石基金銷售有限公司 辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓 法定代表人:穆飛虎 聯系人:邵文靜 電話:010-62675768 傳真:010-62676582 客服電話:010-6267 5369 網址:www.xincai.com
        46 上海萬得基金銷售有限公司 辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大
        廈11樓 法定代表人:黃祎 聯系人:徐亞丹 電話:021-68882280 傳真:021-68882281 客服電話:400-799-1888 網址:https://www.520fund.com.cn/
        47 珠海盈米基金銷售有限公司 辦公地址:珠海市橫琴新區環島東路3000號2719室 法定代表人:肖雯 聯系人:邱湘湘 電話:020-89629019 傳真:020-89629011 客服電話:020-89629099 網址:http://www.yingmi.com
        48 和耕傳承基金銷售有限公司 辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 法定代表人:溫麗燕 聯系人:高培 電話:0371-85518395 4000-555-671 傳真:0371-85518397 網址:https://www.hgccpb.com/
        49 京東肯特瑞基金銷售有限公司 辦公地址:北京市通州區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層 法定代表人:鄒保威 聯系人:隋斌 電話:4000988511 傳真:010-89188000 客服電話:95118 網址:kenterui.jd.com
        50 北京雪球基金銷售有限公司 辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院融新科技中心C座17層 法定代表人:李楠 聯系人:吳迪 電話:010-57319532 傳真:010-61840699 客服電話:400-159-9288 網址:https://danjuanfunds.com/
        51 深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 辦公地址:深圳市福田區新洲南路2008號新洲同創匯3層D303號 法定代表人:楊柳 聯系人:周圓圓 電話:400-666-7388 傳真:400-666-7388
        客服電話:400-666-7388 網址:ppwfund.com
        52 華瑞保險銷售有限公司 辦公地址:上海市浦東區向城路288號8樓 法定代表人:楊新章 聯系人:張爽爽 電話:021-68595976 傳真:021-68595766 客服電話:952303 網址:http://www.huaruisales.com
        (二) 登記機構
        名稱 嘉實基金管理有限公司
        住所 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期27樓09-14單元
        辦公地址 北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
        法定代表人 經雷
        聯系人 彭鑫
        電話 (010)65215588
        傳真 (010)65185678
        (三) 出具法律意見書的律師事務所
        名稱 上海源泰律師事務所
        住所、辦公地址 上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
        負責人 廖海 聯系人 劉佳
        電話 (021)51150298 傳真 (021) 51150398
        經辦律師 劉佳、范佳斐
        (四) 審計基金財產的會計師事務所
        名稱 普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
        住所 中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室
        辦公地址 中國上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場二座普華永道中心11樓
        法定代表人 李丹 聯系人 周祎
        電話 (021)23238888 傳真 (021)23238800
        經辦注冊會計師 薛競、周祎
        六、基金的募集
        (一)基金募集的依據
        本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
        他有關規定募集。本基金募集申請已經中國證監會2018年5月24日證監許可[2018]857
        號文注冊。
        (二)基金類型和存續期間
        1、基金的類別:股票型證券投資基金。
        2、基金的運作方式:契約型開放式。
        3、基金存續期間:不定期。
        (三)基金份額的類別
        在不違反法律法規規定及基金合同約定的前提下,基金管理人可根據基金發展需要,
        為本基金增設新的基金份額類別。新的份額類別可設置不同的申購費、贖回費及銷售服務
        費,而無需召開基金份額持有人大會,基金管理人應在增加新的基金份額類別實施日前依
        照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
        (四)基金份額的募集期限、募集方式及場所、募集對象、募集目標
        1、募集期限:2018 年 11 月 23 日-2019 年 2 月 22 日
        2、募集方式及場所
        本基金將通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
        額發售公告以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。
        3、募集對象
        符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機
        構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。
        4、募集目標
        本基金不設募集目標。
        (五)基金的認購
        1、認購程序:投資者認購時間安排、認購時應提交的文件和辦理的手續,詳見本基
        金的份額發售公告。
        2、認購方式及確認:
        (1)本基金認購采取金額認購的方式。
        (2)投資者按照基金合同的約定提交認購申請并交納認購基金份額的款項時,基金
        合同成立,基金管理人按照規定辦理完畢基金募集的備案手續,基金合同生效;銷售機構
        對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認
        購的確認以登記機構的確認結果和基金合同生效為準。對于認購申請及認購份額的確認情
        況,投資人應及時查詢。
        (3)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不得撤銷。
        3、基金認購金額的限制:
        (1)在募集期內,投資者可多次認購,登記機構對單一投資人確認的認購份額不得
        達到或者超過基金確認總份額的50%,超過部分的認購份額,登記機構不予確認。
        (2)認購最低限額:在基金募集期內,投資者通過代銷機構或嘉實基金管理有限公
        司網上直銷首次認購單筆最低限額為人民幣1元(含認購費),追加認購單筆最低限額為
        人民幣1元(含認購費);投資者通過直銷中心柜臺首次認購單筆最低限額為人民幣
        20,000元(含認購費),追加認購單筆最低限額為人民幣1元(含認購費)。
        4、本基金認購費率按照認購金額遞減,即認購金額越大,所適用的認購費率越低。
        投資者在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。具體認購費率如下:
        投資者在認購基金份額時需交納前端認購費,費率按認購金額遞減,具體如下:
        認購金額(含認購費) 認購費率
        M<100萬元 1.20%
        100萬元≤M<200萬元 0.80%
        200萬元≤M<500萬元 0.50%
        M≥500萬元 按筆收取,1000元/筆
        本基金的認購費用由投資者承擔,不列入基金資產,認購費用用于本基金的市場推
        廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。
        5、募集期利息的處理方式
        有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中
        利息轉份額的數量以登記機構的記錄為準。
        6、認購份額的計算
        本基金每份基金份額的初始面值均為人民幣1元。
        認購份數的計算方法如下:
        ①認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
        凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
        認購費用=認購金額-凈認購金額
        認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)/ 1元
        ②認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:
        認購費用=固定金額
        凈認購金額=認購金額-認購費用
        認購份額=(凈認購金額 + 認購資金利息)/1元
        其中:認購份額的計算結果保留小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去
        部分所代表的資產計入基金財產。
        例一:某投資者投資10,000元認購本基金,如果其認購資金的利息為10元,則其可
        得到的基金份數計算如下:
        凈認購金額=10,000/(1+1.2%)= 9,881.42元
        認購費用=10,000 –9,881.42 = 118.58元
        認購份額=(9,881.42 + 10)/1 = 9,891.42份
        即投資者投資10,000元認購本基金,可得到9,891.42份基金份額。
        7、募集資金
        基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任
        何人不得動用。
        七、基金合同的生效
        (一)基金合同生效
        本基金基金合同于2019年2月28日正式生效,自該日起本基金管理人開始管理本基
        金。
        (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
        《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
        資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作
        日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、
        與其他基金合并或終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決。
        法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。
        八、基金份額的申購與贖回
        (一)申購和贖回的場所
        本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說
        明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,并在基金管理
        人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供
        的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
        (二)申購和贖回的開放日及時間
        1、開放日及開放時間
        投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,若該工作日為非港股通交易日,則本基
        金不開放申購與贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
        交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申
        購、贖回時除外。
        基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或
        其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實
        施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
        2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
        本基金自2019年3月28日開通辦理申購、贖回業務。
        基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
        轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請,基金管理人
        有權拒絕,如登記機構確認接收的,視為投資人在下一開放日提出的申購、贖回或轉換申
        請,并按照下一開放日的申請處理。
        (三)申購與贖回的原則
        1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
        進行計算;
        2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
        3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
        4、除指定贖回外,贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序
        進行順序贖回。
        基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛?
        規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
        (四)申購與贖回的程序
        1、申購和贖回的申請方式
        投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
        回的申請。
        投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在
        遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。
        2、申購和贖回的款項支付
        投資人申購基金份額時,必須在規定時間內全額交付申購款項,投資人交付申購款項,
        申購成立。
        基金份額持有人的贖回申請確認成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖
        回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系
        統故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項的支
        付相應順延。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
        時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
        3、申購和贖回申請的確認
        基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
        日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。投資人
        向銷售機構交付申購款項,申購成立,投資人向銷售機構遞交贖回申請,贖回成立;本基
        金登記機構確認申購或贖回的,申購或贖回生效。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日
        后(包括該日)及時到辦理申購、贖回或其他基金業務的銷售機構營業網點柜臺或以銷售機
        構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項(無利息)退還給投資
        人。
        銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接
        收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者
        應及時查詢。
        4、如未來法律法規或監管機構對上述內容另有規定,從其規定。
        在法律法規允許的范圍內,本基金登記機構可根據相關業務規則,對上述業務辦理時
        間進行調整,本基金管理人將于開始實施前按照有關規定予以公告。
        (五)申購和贖回的數量限制
        1.申請申購基金的金額
        投資者通過代銷機構或嘉實基金管理有限公司網上直銷首次申購單筆最低限額為人民
        幣1元(含申購費),追加申購單筆最低限額為人民幣1元(含申購費);投資者通過直銷
        中心柜臺首次申購單筆最低限額為人民幣20,000元(含申購費),追加申購單筆最低限額
        為人民幣1元(含申購費)。
        投資者可多次申購,對單個投資者累計持有份額不設上限限制。法律法規、中國證監
        會或基金合同另有規定的除外。
        2.申請贖回基金的份額
        投資者通過銷售機構贖回本基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回;
        單筆贖回不得少于1份,每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份,若某筆贖回導
        致某一銷售機構的某一基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時,基金管理人有權將投資
        者在該銷售機構的某一基金交易賬戶剩余基金份額一次性全部贖回。投資者通過代銷機構
        贖回本基金的具體單筆贖回最低份額以各銷售機構規定為準。
        3. 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
        人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫
        ?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。
        4. 基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
        限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定的媒介上公告
        并報中國證監會備案。
        (六)申購、贖回的費率
        1、本基金采用前端收費模式收取基金申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,
        適用費率按單筆分別計算。具體如下:
        申購金額(含申購費) 申購費率
        M<100萬元 1.50%
        100萬元≤M<200萬元 1.00%
        200萬元≤M<500萬元 0.60%
        M≥500萬元 按筆收取,單筆1000元
        本基金申購費用由申購人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費
        用,不列入基金財產。
        個人投資者通過本基金管理人直銷網上交易系統申購本基金業務實行申購費率優惠,其
        申購費率不按申購金額分檔,統一優惠為申購金額的0.6%,但中國銀行長城借記卡持卡人,
        申購本基金的申購費率優惠按照相關公告規定的費率執行;機構投資者通過本基金管理人直
        銷網上交易系統申購本基金,其申購費率不按申購金額分檔,統一優惠為申購金額的0.6%。
        優惠后費率如果低于0.6%,則按0.6%執行?;鹫心颊f明書及相關公告規定的相應申購費
        率低于0.6%時,按實際費率收取申購費。個人投資者于本公司網上直銷系統通過匯款方式申
        購本基金的,前端申購費率按照相關公告規定的優惠費率執行。
        2020年4月2日,本基金管理人發布了《關于面向養老金客戶實施特定申購費率的公
        告》,自2020年4月3日起,對通過本公司直銷中心(包括直銷中心柜臺及網上直銷)申購本
        基金的養老金客戶實施特定申購費率:通過公司直銷中心申購本基金的,適用的申購費率
        為對應申購金額所適用的原申購費率的10%;申購費率為固定金額的,則按原費率執行,
        不再享有費率折扣。其中,養老金客戶包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
        保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計
        劃、基本養老保險基金、符合人社部規定的養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金。
        如將來出現可以投資基金的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管
        部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納
        入養老金客戶范圍。
        注:2014年9月2日,本基金管理人發布了《嘉實基金管理有限公司關于增加開通后端
        收費基金產品的公告》,自2019年3月28日起,增加開通本基金在本公司基金網上直銷系統的
        后端收費模式(包括申購、定期定額投資、基金轉換等業務)、并對通過本公司基金網上直銷系
        統交易的后端收費進行費率優惠,本基金優惠后的費率見下表:
        持有期限(T) 基金網上直銷 后端申購優惠費率
        0 0.20%
        1年≤T 0.10%
        T≥3年 0.00%
        本公司直銷中心柜臺和代銷機構暫不開通后端收費模式。具體請參見嘉實基金網站刊載的
        公告。
        2、本基金對基金份額收取贖回費,在投資者贖回基金份額時收取?;鸱蓊~的贖回費
        率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率越低。
        本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔。對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回
        費全額計入基金財產;對持續持有期大于等于30天少于90天的投資人,贖回費總額的75%計
        入基金財產;對持續持有期大于等于90天少于180天的投資人,贖回費總額的50%計入基金財
        產;未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。
        本基金基金份額的贖回費率具體如下:
        持有期限(N) 贖回費率
        0≤T 1.50%
        7天≤T<30天 0.75%
        30天≤T<180天 0.50%
        T≥180天 0%
        3、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率、贖回費率或收費
        方式。費率或收費方式如發生變更,基金管理人應在調整實施日前依照《信息披露辦法》的
        有關規定在指定媒介上刊登公告。
        4、基金銷售機構可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制
        定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。
        5、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?
        值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。
        (七)申購份額、贖回金額的計算方式
        1、申購份額的計算
        (1)當投資者選擇申購基金份額時,申購份額的計算方法如下:
        ①申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
        凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
        申購費用=申購金額-凈申購金額
        申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
        ②申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:
        申購費用=固定金額
        凈申購金額=申購金額-申購費用
        申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
        (2)申購份數的計算保留小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所
        代表的資產計入基金資產。
        例一:某投資者投資5萬元申購本基金基金份額,假設申購當日基金份額凈值為1.0500
        元,則可得到的申購份額為:
        凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元
        申購費用=50,000-49,261.08=738.92元
        申購份額=49,261.08/1.0500=46,915.31份
        即:投資者投資5萬元申購本基金基金份額,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,
        則其可得到46,915.31份基金份額。
        2、基金贖回金額的計算
        本基金的贖回采用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算,
        本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
        (1)當投資者贖回基金份額時,贖回金額的計算方法如下:
        贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值
        贖回費用=贖回總額×贖回費率
        贖回金額=贖回總額-贖回費用
        (2)贖回金額保留至小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表
        的資產計入基金財產。
        例二:假定三筆贖回申請的贖回本基金份額均為10,000 份,但持有時間長短不同,其
        中基金份額凈值為假設數,那么各筆贖回負擔的贖回費用和獲得的贖回金額計算如下:
        贖回1 贖回2 贖回3
        贖回份額(份,a) 10,000 10,000 10,000
        基金份額凈值(元,b) 1.1000 1.2000 1.3000
        持有時間N 0≤T 30天≤T<180天 T≥180天
        適用贖回費率(c) 1.5% 0.5% 0
        贖回總額(元,d=a×b) 11,000 12,000 13,000
        贖回費(e=c×d) 165 60 0
        贖回金額(f=d-e) 10,835 11,940 13,000
        (八)拒絕或暫停申購的情形
        發生下列情況之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
        1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
        2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。當前一估值日基金資產凈值50%以上
        的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,
        經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請的措施。
        3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
        基金資產凈值或者無法辦理申購業務。
        4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
        5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
        績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
        6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷
        售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。
        7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
        達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。
        8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受基金投
        資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果
        投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項(無利息)將退還給投資人。在暫停申購的情
        況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
        (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
        發生下列情形之一時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
        1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
        2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值的情況。當前一估值日基金資產凈值50%以
        上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
        時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金
        贖回申請的措施。
        3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
        基金資產凈值或者無法辦理贖回業務。
        4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。
        5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。
        6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        發生上述情形(第4、5項除外)之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖
        回申請時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足
        額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
        給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關
        條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
        在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,并對除第5項情形外
        的恢復贖回業務予以公告。
        (十)巨額贖回的情形及處理方式
        1、巨額贖回的認定
        若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
        申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
        工作日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
        2、巨額贖回的處理方式
        當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
        或部分延期贖回。
        (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
        程序執行。
        (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支
        付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理
        人在當日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請
        延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確
        定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回
        或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
        選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日
        贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此
        類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部
        分作自動延期贖回處理。
        若基金發生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當日接受贖回比例不低于上
        一工作日基金總份額10%的前提下,如出現單個基金份額持有人超過前一工作日基金總份
        額20%的贖回申請(“大額贖回申請人”)的,基金管理人應當按照優先確認其他贖回申請
        人(“小額贖回申請人”)贖回申請的原則,對當日的贖回申請按照以下原則辦理:如小額
        贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認,則在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回申
        請人的贖回申請按比例(單個大額贖回申請人的贖回申請量/當日大額贖回申請總量)確認,
        對大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理;如小額贖回申請人的贖回申請在當日不
        能被全部確認,則按照單個小額贖回申請人的贖回申請量占當日小額贖回申請總量的比例,
        確認其當日受理的贖回申請量,對當日全部未確認的贖回申請(含小額贖回申請人的其余贖
        回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請)延期辦理。延期辦理的具體程序,按照本條規定
        的延期贖回或取消贖回的方式辦理;同時,基金管理人應當對延期辦理的事宜在指定媒介
        上刊登公告。
        (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
        要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
        過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。
        3、巨額贖回的公告
        當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真、公告或者招募
        說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2
        日內在指定媒介上刊登公告。
        (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
        1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
        停公告。
        2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重
        新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
        3、若暫停時間超過1日,基金管理人可以根據《信息披露辦法》自行確定公告的增加
        次數,但基金管理人須依照《信息披露辦法》,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開
        放申購或贖回的公告,或根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆
        時可不再另行發布重新開放的公告。
        (十二)基金轉換
        本基金自2019年3月28日開始辦理基金份額的轉換業務。本基金在開放日辦理基金
        份額的轉換,若該工作日為非港股通交易日,則本基金不開放轉換,具體辦理時間為上海
        證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
        國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回、轉換業務時除外。
        基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
        管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
        人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機
        構。
        1.可轉換基金
        本基金開通與嘉實旗下其它開放式基金(由同一注冊登記機構辦理注冊登記的、且已公
        告開通基金轉換業務)之間的轉換業務,各基金轉換業務的開放狀態、交易限制及轉換名單
        可從各基金相關公告或嘉實官網基金詳情頁面進行查詢。
        2. 基金轉換費用
        本基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成:
        (1)通過代銷機構辦理基金轉換業務(“前端轉前端”的模式)
        轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從低申購費用基金向高申購費用基金
        轉換時,每次收取申購補差費用;從高申購費用基金向低申購費用基金轉換時,不收取申購
        補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費用差額進行補
        差。
        (2)通過直銷(直銷柜臺及網上直銷)辦理基金轉換業務(“前端轉前端”的模式)
        轉出基金有贖回費用的,收取該基金的贖回費用。從0申購費用基金向非0申購費用基
        金轉換時,每次按照非0申購費用基金申購費用收取申購補差費;非0申購費用基金互轉時,
        不收取申購補差費用。
        通過網上直銷辦理轉換業務的,轉入基金適用的申購費率比照該基金網上直銷相應優
        惠費率執行。
        (3)通過網上直銷系統辦理基金轉換業務(“后端轉后端”模式)
        ① 若轉出基金有贖回費,則僅收取轉出基金的贖回費;
        ② 若轉出基金無贖回費,則不收取轉換費用。
        (4)基金轉換份額的計算方式
        基金轉換采取未知價法,以申請當日基金份額凈值為基礎計算。計算公式如下:
        轉出基金金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
        轉出基金贖回費用=轉出基金金額×轉出基金贖回費率
        轉出基金申購費用=(轉出基金金額-轉出基金贖回費用)×轉出基金申購費率÷(1+轉
        出基金申購費率)
        轉入基金申購費用=(轉出基金金額-轉出基金贖回費用)×轉入基金申購費率÷(1+轉
        入基金申購費率)
        申購補差費用=MAX(0,轉入基金申購費用-轉出基金申購費用)
        轉換費用=轉出基金贖回費用+申購補差費用
        凈轉入金額=轉出基金金額-轉換費用
        轉入份額=凈轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值
        轉出基金有贖回費用的,收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低于轉出基金的基金
        合同及招募說明書的相關約定。
        基金轉換費由基金份額持有人承擔?;鸸芾砣丝梢愿鶕袌銮闆r調整基金轉換費率,
        調整后的基金轉換費率應及時公告。
        基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基
        金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易等)或在特定時間段等進行基金交易的投資
        者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動
        范圍內的投資者調低基金轉換費率。
        3. 其他與轉換相關的事項
        (1)基金轉換的時間:投資者需在轉出基金和轉入基金均有交易的當日,方可辦理基
        金轉換業務。
        (2)基金轉換的原則:
        ①采用份額轉換原則,即基金轉換以份額申請;
        ②當日的轉換申請可以在當日交易結束時間前撤銷,在當日的交易時間結束后不得撤
        銷;
        ③基金轉換價格以申請轉換當日基金份額凈值為基礎計算;
        ④投資者可在任一同時銷售擬轉出基金及轉入基金的銷售機構處辦理基金轉換?;?
        轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理
        人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊的基金;
        ⑤基金管理人可在不損害基金份額持有人權益的情況下更改上述原則,但應在新的原
        則實施前在至少一種中國證監會指定媒介公告。
        (3)基金轉換的程序
        ①基金轉換的申請方式
        基金投資者必須根據基金管理人和基金代銷機構規定的手續,在開放日的業務辦理時
        間提出轉換的申請。
        投資者提交基金轉換申請時,賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。
        ②基金轉換申請的確認
        基金管理人應以在規定的基金業務辦理時間段內收到基金轉換申請的當天作為基金轉
        換的申請日(T日),并在T+1日對該交易的有效性進行確認。投資者可在T+2日及之后查
        詢成交情況。
        (4)基金轉換的數額限制
        基金轉換時,投資者通過銷售機構由本基金轉換到基金管理人管理的其他開放式基金
        時,最低轉出份額以基金管理人或代銷機構發布的公告為準。
        基金管理人可根據市場情況制定或調整基金轉換的有關限制并及時公告。
        (5)基金轉換的注冊登記
        投資者申請基金轉換成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理減少轉出基金
        份額、增加轉入基金份額的權益登記手續。一般情況下,投資者自T+2日起有權贖回轉入
        部分的基金份額。
        基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,并于開
        始實施前在至少一種中國證監會指定媒介公告。
        (6)基金轉換與巨額贖回
        當發生巨額贖回時,本基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基
        金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,并且對于本基金轉出和基金贖回,將采取相
        同的比例確認;但基金管理人在當日接受部分轉出申請的情況下,對未確認的轉換申請將
        不予順延。
        (7)拒絕或暫?;疝D換的情形及處理方式
        ①發生下列情況之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的轉入申請:
        (a)因不可抗力導致基金無法正常運作;
        (b)發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況;
        (c)證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
        金資產凈值;
        (d)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
        業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形;
        (e)基金管理人、基金托管人、銷售機構、登記機構、支付結算機構等因異常情況導
        致基金銷售系統、基金注冊登記系統、基金會計系統等無法正常運行;
        (f)占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
        估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
        應當暫停接受基金轉入申請;
        (g)當繼續接受轉入申請,可能會導致本基金總規模超過基金管理人規定的本基金總
        規模上限時;或使本基金單日凈申購比例超過基金管理人規定的當日凈申購比例上限;
        (h)基金管理人接受某筆或者某些轉入申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
        例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;
        (i)接受某筆或某些轉入申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益;
        (j)當接受某筆或某些轉入申請,可能會導致該投資人累計持有的份額超過單個投資
        人累計持有的份額上限;或該投資人當日轉入金額超過單個投資人單日或單筆轉入金額上
        限;
        (k)基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足;
        (l)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        ②發生下列情形之一時,基金管理人可暫停接受投資人的轉出申請或者延緩支付轉出
        款項:
        (a)因不可抗力導致基金管理人不能支付轉出款項;
        (b)發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況;
        (c)證券交易所或期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
        金資產凈值;
        (d)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回;
        (e)發生繼續接受轉出申請將損害現有基金份額持有人利益的情形;
        (f)占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
        估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
        應當延緩支付轉出款項或暫停接受基金轉出申請;
        (g)基金管理人、基金托管人、銷售機構、登記機構等因異常情況導致基金銷售系統、
        基金注冊登記系統、基金會計系統等無法正常運行;
        (h)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
        ③基金轉換業務的解釋權歸基金管理人,基金管理人可以根據市場情況在不違背有關
        法律法規和《基金合同》的規定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及
        有關限制,但應在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
        投資者到本基金代銷機構的銷售網點辦理本基金轉換業務時,其相關具體辦理規定以
        各代銷機構的規定為準。
        (十三)基金的非交易過戶
        基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的
        非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,
        接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
        繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
        金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給公益性質的基金會或社會團體;司法強制執
        行是指司法機構依據生效司法文書和協助執行通知書要求登記機構將基金份額持有人持有
        的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記
        機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,
        并按基金登記機構規定的標準收費。
        (十四)基金的轉托管
        基金份額持有人可向其銷售機構申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托
        管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。盡管有前述約定,基金銷售機構仍
        有權決定是否辦理基金份額的轉托管業務。
        (十五)定期定額投資計劃
        基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。
        投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基
        金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
        (十六)基金份額的凍結和解凍
        基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
        認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
        基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益
        分配。法律法規或監管機構另有規定的除外。
        九、基金的投資
        (一) 投資目標
        本基金通過精選個股和嚴格的風險控制,追求基金長期資產增值。
        (二) 投資范圍
        本基金投資于國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板、存托憑證及其他國內依
        法發行上市的股票),內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所
        上市股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(國債、金融債、企業債、公司債、次級
        債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換公司債券、央行票據、短期融資券、超短期
        融資券、中期票據、中小企業私募債)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、
        權證、股指期貨、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合
        中國證監會的相關規定)。
        如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
        可以將其納入投資范圍。
        本基金的投資組合比例為:股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股
        通標的股票的比例占股票資產的0-50%。每個交易日日終,在扣除股指期貨合約需繳納的
        交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,
        其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工
        具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
        如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基
        金的投資比例將做相應調整。
        (三) 投資策略
        1、資產配置策略
        本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產配置,根據對宏觀經濟、市場面、政策
        面等因素進行定量與定性相結合的分析研究,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其
        他金融工具的比例。
        2、股票投資策略
        本基金將根據政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標,在本合同約定
        的投資比例范圍內制定并適時調整國內 A 股和香港(港股通標的)兩地股票配置比例及投
        資策略。香港市場是機構投資者主導的開放型股票市場,大部分港股通標的股票的估值相
        對 A股都有明顯優勢,價值投資策略在港股更容易取得長期回報。同時由于國際資金流動
        頻繁,香港市場短期波動幅度較大,在資金外流、市場受到沖擊、估值大幅向下偏離的時
        候增加港股倉位更容易獲得超額回報。本基金將結合國內經濟和相關行業發展前景、A 股
        和港股對投資者的相對吸引力、主流投資者市場行為、公司基本面、國際可比公司估值水
        平等影響港股投資的主要因素來決定對港股權重配置和個股選擇。本基金對境內股票及港
        股通標的股票的選擇,采用“自上而下”和“自下而上”相結合,精選行業和個股的策略。
        以公司行業研究員的基本分析為基礎,同時結合數量化的系統選股方法,精選價值被低估
        的投資品種。
        (1)行業投資策略:本基金將在考慮行業生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市
        場行業輪動規律的基礎上決定行業的配置,同時本基金將根據宏觀經濟和證券市場環境的
        變化,及時對行業配置進行動態調整;(2)個股投資策略:本基金主要采用價值型策略,
        將采用“自下而上”的方式,結合定量、定性分析,考察和篩選具有綜合比較優勢的個股
        作為投資標的。對價值、成長、收益三類股票,本基金設定不同的估值指標。
        3、債券投資策略
        本基金在債券投資方面,通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及
        不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素,以久期控制和結構分布策略為主,以
        收益率曲線策略、利差策略等為輔,構造能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合。
        4、中小企業私募債券投資策略
        本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對投資單只中小企業私募
        債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起組合整體的利率風
        險敞口和信用風險敞口變化進行風險評估,并充分考慮單只中小企業私募債券對基金資產
        流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理后,決定投資品種。
        基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、
        風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,以防范信用風險、流動性風險等各種風
        險。
        5、衍生品投資策略
        本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監會及相關法律法規的約束,合理利用股指期貨、
        權證等衍生工具,利用數量方法發掘可能的套利機會。投資原則為有利于基金資產增值,
        控制下跌風險,實現保值和鎖定收益。
        1、權證投資策略
        權證為本基金輔助性投資工具。在進行權證投資時,基金管理人將通過對權證標的證
        券基本面的研究,并結合權證定價模型尋求其合理估值水平,根據權證的高杠桿性、有限
        損失性、靈活性等特性,通過限量投資、趨勢投資、優化組合、獲利等投資策略進行權證
        投資?;鸸芾砣藢⒊浞挚紤]權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、
        品種與類屬選擇,謹慎進行投資,追求較穩定的當期收益。
        2、股指期貨投資
        本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將
        在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風
        險,改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本
        基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指
        期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
        基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保研究分
        析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,并明確相關崗位職責。
        6、資產支持證券投資策略
        本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等
        因素的研究,預測資產池未來現金流變化;研究標的證券發行條款,預測提前償還率變化
        對標的證券的久期與收益率的影響,同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合
        運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險
        的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后的收益高的品種進行投資,以期
        獲得長期穩定收益。
        7、風險管理策略
        本基金將借鑒國外風險管理的成功經驗如Barra多因子模型、風險預算模型等,并結
        合公司現有的風險管理流程,在各個投資環節中來識別、度量和控制投資風險,并通過調
        整投資組合的風險結構,來優化基金的風險收益匹配。
        具體而言,在大類資產配置策略的風險控制上,由投資決策委員會及宏觀策略研究小
        組進行監控;在個股投資的風險控制上,本基金將嚴格遵守公司的內部規章制度,控制單
        一個股投資風險。
        8、投資決策依據和決策程序
        (1)投資決策依據
        ·法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金的有關
        規定。
        ·宏觀經濟和上市公司的基本面數據。
        ·投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承受適度風險的范圍內,
        選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
        (2)投資決策程序
        ·基金管理人的研究部通過內部獨立研究,并借鑒其他研究機構的研究成果,形成宏
        觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告,為投資決策委員會和基金經理提供決
        策依據。
        ·基金管理人的投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對市
        場的判斷決定本計劃的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大投
        資決定。
        ·在既定的投資目標與原則下,根據分析師基本面研究成果以及定量投資模型,由基
        金經理選擇符合投資策略的品種進行投資。
        ·獨立的交易執行:本基金管理人通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能,保證
        基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效地執行。
        ·動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合本基金的
        現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進行動態的調整,使之不
        斷得到優化。
        基金管理人的風險管理部根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,并授
        權風險控制小組進行日常跟蹤,出具風險分析報告。合規管理部門對本基金投資過程進行
        日常監督。
        (四) 投資限制
        1、組合限制
        基金的投資組合應遵循以下限制:
        (1)股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股通標的股票的比例占股
        票資產的0-50%;
        (2)本基金保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
        其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
        (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
        (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
        (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
        (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
        (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
        0.5%;
        (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
        值的10%;
        (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
        (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
        證券規模的10%;
        (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
        超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
        (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
        產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
        個月內予以全部賣出;
        (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
        金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
        (14)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
        (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
        的40%,回購的期限不得超過1年,到期不得展期;
        (16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
        ①本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
        的10%;
        ②本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
        過基金資產凈值的95%。
        其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持
        證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
        ③本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
        值的20%。
        本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所
        交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等;
        ④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
        合《基金合同》關于股票投資比例的有關規定;
        ⑤本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
        交易日基金資產凈值的20%;
        (17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值的10%;
        (18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
        超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
        發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
        (19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
        證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
        合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
        (20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
        購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
        (21)本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發行上市的股票執行,與國內依法
        發行上市的股票合并計算;
        (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
        因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
        使基金投資比例不符合上述規定投資比例(除第(2)、(12)、(19)、(20)項)的,
        基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
        另有規定的,從其規定。
        基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
        的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定?;鹜泄?
        人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
        2、禁止行為
        為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
        (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
        (6)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
        基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
        者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
        聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,
        防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
        易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管
        理人董事會審議,并經過三分之二以上(含三分之二)的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲?
        應至少每半年對關聯交易事項進行審查。
        3、法律法規或監管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等
        作出強制性調整的,本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如法律法規或監管
        部門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等,且該等調整
        或修改屬于非強制性的,則基金管理人與基金托管人協商一致后,可按照法律法規或監管
        部門調整或修改后的規定執行,而無需基金份額持有人大會審議決定,但基金管理人在執
        行法律法規或監管部門調整或修改后的規定前,應向投資者履行信息披露義務并向監管機
        關報告或備案或變更注冊。
        (五) 業績比較基準
        滬深 300 指數收益率×45% +恒生指數收益率×45% +中債綜合財富指數收益率×10%
        滬深300 指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、
        規模最大的300 只A 股為樣本的成分股指數,是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表
        性強、流動性好,同時公信力較好的股票指數,適合作為本基金股票投資的比較基準。恒
        生指數是由恒生指數服務有限公司編制,以香港股票市場中的50 家上市股票為成分股樣
        本,以其發行量為權數的加權平均股價指數,是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股
        價指數。中債綜合財富指數為中央國債登記結算有限責任公司編制并發布。該指數的樣本
        券包括了商業銀行債券、央行票據、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、
        地方企業債、中期票據、記賬式國債、國際機構債券、非銀行金融機構債、短期融資券、
        中央企業債等債券,綜合反映了債券市場整體價格和回報情況。該指數以債券托管量市值
        作為樣本券的權重因子,每日計算債券市場整體表現,是目前市場上較為權威的反映債券
        市場整體走勢的基準指數之一,適合作為本基金債券部分的業績比較基準。
        如果相關法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
        推出,經基金管理人與基金托管人協商,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較
        基準并及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。
        (六) 風險收益特征
        本基金為股票型證券投資基金,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金
        和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標的股票,將承擔匯率風險以及因投資環境、投資
        標的、市場制度、交易規則差異等帶來的境外市場的風險。
        (七) 基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
        1、有利于基金資產的安全與增值;
        2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的
        利益;
        3、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
        4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
        不當利益。
        (八) 基金投資組合報告
        基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
        遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
        本基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年7月18日
        復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
        記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
        本投資組合報告所載數據截至2022年6月30日(“報告期末”),本報告所列財務數
        據未經審計。
        1. 報告期末基金資產組合情況
        序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
        1 權益投資 14,604,843.43 93.30
        其 中:股票 14,604,843.43 93.30
        2 基金投資 - -
        3 固定收益投資 873,823.97 5.58
        其 中:債券 873,823.97 5.58
        資產支持證券 - -
        4 貴金屬投資 - -
        5 金融衍生品投資 - -
        6 買入返售金融資產 - -
        其中:買斷式回購的買入返售金融資 產 - -
        7 銀行存款和結算備付金合計 117,606.96 0.75
        8 其他資產 57,814.33 0.37
        9 合計 15,654,088.69 100.00
        注:通過港股通交易機制投資的港股公允價值為422,121.79元,占基金資產凈值的比例為
        2.71%。
        2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
        (1) 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
        代碼 行業類別 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        A 農、林、牧、漁業 - -
        B 采礦業 - -
        C 制造業 11,310,063.65 72.74
        D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 - -
        E 建筑業 - -
        F 批發和零售業 - -
        G 交通運輸、倉儲和郵政業 - -
        H 住宿和餐飲業 - -
        I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業 670,049.70 4.31
        J 金融業 1,313,389.80 8.45
        K 房地產業 - -
        L 租賃和商務服務業 - -
        M 科學研究和技術服務業 889,218.49 5.72
        N 水利、環境和公共設施管理業 - -
        O 居民服務、修理和其他服務業 - -
        P 教育 - -
        Q 衛生和社會工作 - -
        R 文化、體育和娛樂業 - -
        S 綜合 - -
        合計 14,182,721.64 91.21
        (2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
        行業類別 公允價值(人民幣) 占基金資產凈值比例(%)
        通信服務 - -
        非必需消費品 - -
        必需消費品 - -
        能源 - -
        金融 - -
        醫療保健 422,121.79 2.71
        工業 - -
        信息技術 - -
        原材料 - -
        房地產 - -
        公用事業 - -
        合計 422,121.79 2.71
        3. 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
        (1) 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
        序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 300750 寧德時代 1,900 1,014,600.00 6.53
        2 300059 東方財富 37,920 963,168.00 6.19
        3 002475 立訊精密 26,549 897,090.71 5.77
        4 603259 藥明康德 8,551 889,218.49 5.72
        5 600702 舍得酒業 4,300 877,157.00 5.64
        6 300122 智飛生物 7,100 788,171.00 5.07
        7 601799 星宇股份 4,400 752,400.00 4.84
        8 603583 捷昌驅動 20,880 697,183.20 4.48
        9 603486 科沃斯 5,700 694,773.00 4.47
        10 002311 海大集團 9,500 570,095.00 3.67
        4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
        序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 國家債券 869,075.17 5.59
        2 央行票據 - -
        3 金融債券 - -
        其中:政策性金融債 - -
        4 企業債券 - -
        5 企業短期融資券 - -
        6 中期票據 - -
        7 可轉債(可交換債) 4,748.80 0.03
        8 同業存單 - -
        9 其他 - -
        10 合計 873,823.97 5.62
        5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
        序號 債券代碼 債券名稱 數量(張) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 019664 21國債16 8,550 869,075.17 5.59
        2 113633 科沃轉債 40 4,748.80 0.03
        注:報告期末,本基金僅持有上述2支債券。
        6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
        投資明細
        無。
        7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

        無。
        8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
        無。
        9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
        (1) 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
        無。
        (2) 本基金投資股指期貨的投資政策
        無。
        10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
        (1) 本期國債期貨投資政策
        無。
        (2) 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
        無。
        (3) 本期國債期貨投資評價
        無。
        11. 投資組合報告附注
        (1) 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,
        或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
        基金管理人未發現本基金投資的前十名證券的發行主體出現本期被監管部門立案調查,或在
        報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
        (2) 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
        本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。
        (3) 其他資產構成
        序號 名稱 金額(元)
        1 存出保證金 2,297.09
        2 應收證券清算款 -
        3 應收股利 -
        4 應收利息 -
        5 應收申購款 55,517.24
        6 其他應收款 -
        7 其他 -
        8 合計 57,814.33
        (4) 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
        序號 債券代碼 債券名稱 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(%)
        1 113633 科沃轉債 4,748.80 0.03
        (5) 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
        無。
        (6) 投資組合報告附注的其他文字描述部分
        無。
        十、基金的業績
        基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
        證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,
        投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
        (一) 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
        階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
        2019年02月28日(基金合同生效日)至2019年12月31日 3.78% 0.80% 4.74% 0.87% -0.96% -0.07%
        2020年 29.57% 1.34% 10.67% 1.22% 18.90% 0.12%
        2021年 -5.40% 1.42% -7.98% 0.98% 2.58% 0.44%
        2022年1月1日至2022年6月30日 -11.33% 1.72% -6.59% 1.51% -4.74% 0.21%
        該時間區間歷任基金經理
        蔣一茜女士,管理時間為2019年2月28日至2021年4月24日;馮正彥先生,管理
        時間為2020年3月10日至2021年4月24日。
        (二) 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動
        的比較
        注:按基金合同和招募說明書的約定,本基金自基金合同生效日起6個月為建倉期,建倉期
        結束時本基金的各項資產配置比例符合基金合同約定。
        十一、基金的財產
        (一)基金資產總值
        基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收款以及其他
        投資所形成的價值總和。
        (二)基金資產凈值
        基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
        (三)基金財產的賬戶
        基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
        資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金服務機構
        自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
        (四)基金財產的保管和處分
        本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金服務機構的財產,并由基金托管人
        保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金服務機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
        身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
        規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。
        基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
        算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與
        其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
        債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。
        十二、基金資產的估值
        (一)估值日
        本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
        外披露基金凈值的非交易日。
        (二)估值對象
        基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨、其它投資等
        資產及負債。
        (三)估值方法
        1、證券交易所上市的有價證券的估值
        (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
        市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
        行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
        易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考
        類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
        (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),采用估
        值技術確定公允價值。
        (3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。
        (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
        市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
        況下,按成本估值。
        (5)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
        以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代
        表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對
        于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值。
        2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
        (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
        的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
        (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
        技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
        (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
        同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
        規定確定公允價值。
        3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
        定公允價值。
        4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
        5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
        且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
        6、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
        的情況下,按成本估值。
        7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基
        準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
        8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
        根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
        9、當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機制,以確
        ?;鸸乐档墓叫?。
        10、本基金投資存托憑證的估值核算,依照國內依法發行上市的股票執行。
        11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
        新規定估值。
        如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
        法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
        因,雙方協商解決。
        基金管理人負責基金資產凈值計算和基金會計核算,并擔任本基金的會計責任方。就
        與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意
        見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
        (四)估值程序
        1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
        量計算,精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
        基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。
        2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
        的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果
        發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。
        (五)估值錯誤的處理
        基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
        及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
        值錯誤。
        基金合同的當事人應按照以下約定處理:
        1、估值錯誤類型
        本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
        或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
        于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
        賠償,承擔賠償責任。
        上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
        錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
        2、估值錯誤處理原則
        (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
        及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
        未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
        賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
        更正而未更正,則該有協助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更
        正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。
        (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
        估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
        (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
        責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
        利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
        在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
        果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
        得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
        誤責任方。
        (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
        3、估值錯誤處理程序
        估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
        (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
        估值錯誤的責任方;
        (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
        (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
        損失;
        (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
        進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
        4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
        (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
        并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
        (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
        國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,通知基金托
        管人,并同時報中國證監會備案。
        (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
        5、特殊情況的處理
        (1)基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第8項進行估值時,所造成
        的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
        (2)由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、第三方估值機構及登記結算公司
        發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然
        已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估
        值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采
        取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
        (六)暫停估值的情形
        1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
        營業時;
        2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
        3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
        值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致,基金管理人應當
        暫?;鸸乐?;
        4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
        (七)基金凈值的確認
        用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
        人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
        份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,
        由基金管理人對基金凈值予以公布。
        十三、基金的收益與分配
        (一)基金利潤的構成
        基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
        的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
        (二)基金可供分配利潤
        基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
        的孰低數。
        (三)基金收益分配原則
        1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金可以進行收益分配,本基金每年收益分
        配次數最多為12次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份
        額可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
        2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
        現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是
        現金分紅;
        3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
        值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
        4、每一基金份額享有同等分配權;
        5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
        在不違反法律法規規定及基金合同約定的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則
        和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
        (四)收益分配方案
        基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
        分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
        (五)收益分配方案的確定、公告與實施
        本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
        的有關規定在指定媒介公告。
        基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
        個工作日。
        (六)基金收益分配中發生的費用
        基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
        金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
        額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
        十四、基金的費用與稅收
        (一)基金費用的種類
        1、基金管理人的管理費;
        2、基金托管人的托管費;
        3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
        4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費;
        5、基金份額持有人大會費用;
        6、基金的證券、期貨交易費用;
        7、基金的銀行匯劃費用;
        8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
        9、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;
        10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
        (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
        1、基金管理人的管理費
        本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
        H=E×1.5%÷當年天數
        H為每日應計提的基金管理費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金管理費每日計算,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數
        據,自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需
        再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費用自動
        扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
        2、基金托管人的托管費
        本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
        下:
        H=E×0.25%÷當年天數
        H為每日應計提的基金托管費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金托管費每日計算,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數
        據,自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需
        再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費用自動
        扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
        上述“(一)基金費用的種類”中第3-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
        費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
        (三)不列入基金費用的項目
        下列費用不列入基金費用:
        1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
        損失;
        2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
        3、《基金合同》生效前的相關費用;
        4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
        (四)基金稅收
        本基金支付給管理人、托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅率適用中國稅務主管
        機關的規定。
        十五、基金的會計與審計
        (一)基金會計政策
        1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
        2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
        3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
        4、會計制度執行國家有關會計制度;
        5、本基金獨立建賬、獨立核算;
        6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
        按照有關規定編制基金會計報表;
        7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
        式確認。
        (二)基金的年度審計
        1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
        格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
        2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
        3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
        務所需依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
        十六、基金的信息披露
        (一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
        金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,本基金從其最新
        規定。
        (二)信息披露義務人
        本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
        金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。
        本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中
        國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、
        簡明性和易得性。
        本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
        國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定
        網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
        復制公開披露的信息資料。
        (三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
        1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
        2、對證券投資業績進行預測;
        3、違規承諾收益或者承擔損失;
        4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
        5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
        6、中國證監會禁止的其他行為。
        (四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的,基金信息披露義
        務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。
        本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。
        (五)公開披露的基金信息
        公開披露的基金信息包括:
        1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要
        (1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
        持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事
        項的法律文件。
        (2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
        認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有
        人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人
        應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信
        息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基
        金招募說明書。
        (3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
        活動中的權利、義務關系的法律文件。
        (4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
        概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應
        當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營
        業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K
        止運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。
        基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招
        募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和網站上;基金管理人、基金托管人應當將
        《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。
        2、基金份額發售公告
        基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說
        明書的當日登載于指定媒介和網站上。
        3、《基金合同》生效公告
        基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介和網站上登載《基金合同》
        生效公告。
        4、基金凈值信息
        《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
        在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
        在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,
        通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
        計凈值。
        基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年
        度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
        5、基金份額申購、贖回價格
        基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
        回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業
        網點查閱或者復制前述信息資料。
        6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
        基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登
        載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓葓蟾娴呢攧諘?
        報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
        基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告
        登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
        基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
        告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊和網站上。
        《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
        者年度報告。
        基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
        分析等。
        報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
        他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
        項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品
        的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
        7、臨時報告
        本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,并登載在
        指定報刊和指定網站上。
        前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
        響的下列事件:
        (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
        (2)《基金合同》終止、基金清算;
        (3)轉換基金運作方式、基金合并;
        (4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
        (5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基
        金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
        (6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
        (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
        (8)基金募集期延長;
        (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發
        生變動;
        (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;
        (11)基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變
        動超過百分之三十;
        (12)涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
        (13)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
        處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到
        重大行政處罰、刑事處罰;
        (14)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
        人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重
        大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
        (15)基金收益分配事項;
        (16)管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
        率發生變更;
        (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
        (18)本基金開始辦理申購、贖回;
        (19)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
        (20)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
        (21)本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請;
        (22)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
        (23)基金管理人采用擺動定價機制進行估值
        (24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
        大影響的其他事項或中國證監會或本基金合同規定的其他事項。
        8、澄清公告
        在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
        金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
        關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證
        監會。
        9、基金份額持有人大會決議
        基金份額持有人大會決議,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公告。
        10、清算報告
        基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并
        作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示
        性公告登載在指定報刊上。
        11、投資股指期貨相關公告
        本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中
        披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示
        股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
        12、投資資產支持證券相關公告
        基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證
        券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
        13、中國證監會規定的其他信息
        在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指
        期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨
        交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
        基金管理人應在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業私募債券的流動性風險
        和信用風險,說明投資中小企業私募債券對基金總體風險的影響。本基金投資中小企業私
        募債券后兩個交易日內,基金管理人應在中國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債
        券的名稱、數量、期限、收益率等信息,并在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
        和招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。
        基金管理人應在基金定期報告中披露其持有的資產支持證券總額、占基金總資產的比
        例,在基金年報及中期報告中披露其期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有
        資產支持證券投資明細,在基金季度報告中披露期末按市值占基金凈資產比例大小排序的
        前 10 名資產支持證券明細。
        基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在指定媒介披露所投資非
        公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資產凈值
        的比例、鎖定期等信息。
        基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中
        披露參與港股通標的股票交易的相關情況。
        (六)信息披露事務管理
        基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理
        人員負責管理信息披露事務。
        基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
        與格式準則等法規的規定。
        基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
        管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更
        新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
        審查,并向基金管理人進行書面或電子確認。
        基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾?
        人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關
        報送信息的真實、準確、完整、及時。
        基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公
        共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
        同一信息的內容應當一致。
        為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
        應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
        基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提
        供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的
        前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關
        規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。
        (七)信息披露文件的存放與查閱
        依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將
        信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。
        (八)暫?;蜓舆t信息披露的情形
        當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金信息:
        1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
        業時;
        2、 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
        時;
        3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。
        九、本基金信息披露事項以法律法規規定及《基金合同》約定的內容為準。
        十七、風險揭示
        (一)市場風險
        證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險,主
        要包括:
        1、政策風險
        貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響,導致
        市場價格波動,影響基金收益而產生風險。
        2、經濟周期風險
        證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運行狀況將
        對證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。
        3、利率風險
        金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時直接影響
        企業的融資成本和利潤水平?;鹜顿Y于貨幣市場工具,收益水平會受到利率變化的影響。
        4、購買力風險
        本基金投資的目的是使基金資產保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲
        得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資產的保值增值。
        5、上市公司經營風險
        上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致

        司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。
        (二)信用風險
        信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發行主體信用狀況惡化,導致信用評
        級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險,另外,信用風險也包括證券交易對手因違
        約而產生的證券交割風險。
        (三)流動性風險
        指基金資產不能迅速轉變成現金,或者不能應付可能出現的投資者大額贖回的風險。
        在開放式基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產生基金倉位調
        整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。
        1、本基金的申購、贖回安排
        投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,若該工作日為非港股通交易日,則本基
        金不開放申購與贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
        交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停
        申購、贖回時除外。
        基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或
        其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實
        施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
        2、擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
        (1)投資市場的流動性風險
        本基金主要投資于國內依法上市的股票(包含中小板、創業板、存托憑證及其他依法發
        行上市的股票)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市
        股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、股指期貨、權證、債券、資產支持證券、債券回購、
        同業存單、銀行存款等。上述資產均存在規范的交易場所,運作時間長,市場透明度較高,
        運作方式規范,歷史流動性狀況良好,正常情況下能夠及時滿足基金變現需求,保證基金
        按時應對贖回要求。極端市場情況下,上述資產可能出現流動性不足,導致基金資產無法
        變現,從而影響投資者按時收到贖回款項。根據過往經驗統計,絕大部分時間上述資產流
        動性充裕,流動性風險可控,當遇到極端市場情況時,基金管理人會按照基金合同及相關
        法律法規要求,及時啟動流動性風險應對措施,保護基金投資者的合法權益。
        (2)投資行業的流動性風險
        本基金主要投資于具有核心競爭優勢的上市公司股票。中長期角度,本基金在從上至
        下的行業選擇上會相對均衡,本基金對于行業選擇范圍相對寬泛,將把握各個行業投資機
        會;短期角度,本基金將根據對宏觀經濟發展態勢、行業發展階段的判斷,結合對各行業
        產業環境、產業政策和競爭格局的分析和預測,進行充分的行業比較,分析并確定各行業
        的相對投資價值,確定階段性的行業配置比例。
        因此本基金在投資運作過程中的行業配置較為靈活,在綜合考慮宏觀因素及行業基本
        面的前提下進行配置,不以投資于某單一行業為投資目標,行業分散度較高,受到單一行
        業流動性風險的影響較小。
        (3)投資資產的流動性風險
        本基金針對流動性較低資產的投資進行了嚴格的限制,以降低基金的流動性風險:本
        基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%。
        本基金絕大部分基金資產投資于7個工作日可變現資產,包括可在交易所、銀行間市
        場正常交易的股票、債券、非金融企業債務融資工具及同業存單,7個工作日內到期或可
        支取的逆回購、銀行存款,7個工作日內能夠確認收到的各類應收款項等,上述資產流動
        性情況良好。
        3、巨額贖回措施
        若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
        申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
        工作日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。
        當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可能采用以下流動性風險管理措施,以控
        制因巨額贖回可能產生的流動性風險:
        (1)延緩支付贖回款項,并對當日申請贖回的份額超過前一工作日基金總份額20%的
        單個贖回申請人部分延期辦理;
        (2)采用擺動定價機制;
        (3)中國證監會認定的其他措施。
        4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響:
        (1)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
        估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
        應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施?;鸱蓊~持有人存在不
        能及時贖回基金份額的風險。
        (2)本基金對持續持有期少于7日的投資人,收取1.5%的贖回費,并將上述贖回費全
        額計入基金財產。贖回費在投資者贖回基金份額時收取。
        (3)當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機制,以
        確?;鸸乐档墓叫?。當日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔申購或者贖回產生的
        交易及其他成本的風險。
        (四)管理風險
        在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取
        的信息不全等影響基金的收益水平?;鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術等對基
        金收益水平存在影響。
        (五)操作或技術風險
        指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
        失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
        系統故障等風險。
        在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
        影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公
        司、登記機構、代銷機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。
        (六)合規性風險
        指基金管理或運作過程中,違反國家法律法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
        合同有關規定的風險。
        (七)本基金特有的風險
        1、市場下跌風險
        本基金是股票型基金,基金資產主要投資于股票市場,因此股市的變化將影響到基金
        業績表現。本基金雖然按照風險收益配比原則,實行動態的資產配置,但并不能完全抵御
        市場整體下跌風險,基金凈值表現因此會可能受到影響。本基金管理人將發揮專業研究優
        勢,加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研究,持續優化組合配置,以
        控制特定風險。
        2、中小企業私募債風險
        本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企
        業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大
        流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持
        有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
        3、資產支持證券投資風險
        本基金投資資產支持證券,可能面臨利率風險、流動性風險、現金流預測風險。利率
        風險是指市場利率將隨宏觀經濟環境的變化而波動,利率波動可能會影響資產支持證券收
        益。流動性風險是指在交易對手有限的情況下,資產支持證券持有人將面臨無法在合理的
        時間內以公允價格出售資產支持證券而遭受損失的風險。資產支持證券的還款來源為基礎
        資產未來現金流,現金流預測風險是指由于對基礎資產的現金流預測發生偏差導致的資產
        支持證券本息無法按期或足額償還的風險。
        4、港股交易失敗風險
        港股通業務試點期間存在每日額度限制。在香港聯合交易所有限公司開市前階段,當
        日額度使用完畢的,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在聯交所持續交易時段,當日額
        度使用完畢的,當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
        5、匯率風險
        本基金將投資港股通標的股票,在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣
        出參考匯率,并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終,中國證券登記結算有限責任公
        司進行凈額換匯,將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易,確定交易實際適用的結算匯率。
        故本基金投資面臨匯率風險,匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
        6、境外市場的風險
        (1)本基金的將通過“內地與香港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港市場,在
        市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制可能
        會不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙,從而對投
        資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。
        (2)香港市場交易規則有別于內地A股市場規則,此外,在“內地與香港股票市場交
        易互聯互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險:
        1)港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股估價可能表現出比A
        股更為劇烈的股價波動;
        2)只有境內、香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排、開通港股通交易的交易日才
        為港股通交易日,在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣
        出,可能帶來一定的流動性風險;
        3)香港出現臺風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時,聯交所將可能停市,投資
        者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現內地證券交易服務公司認定的交易
        異常情況時,內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務,投資者將
        面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
        4)投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況,所取
        得的港股通股票以外的聯交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不得買入,內地證券交
        易服務公司另有規定的除外;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯交所上市股
        票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得行權;因港股通股票權益分
        派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券,可以享有相關權益,但不得
        通過港股通買入或賣出。
        5)代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿,中國
        結算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束;投票沒有權益登記日的,
        以投票截止日的持有作為計算基準;投票數量超出持有數量的,按照比例分配持有基數。
        以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
        7、投資非公開發行股票風險
        (1)參與上市公司非公開發行股票可能面臨最短12個月的鎖定期,即在最短12個月
        的期限內,本基金持有的非公開發行股票不能轉讓變現。受證券市場不可控因素的影響,
        本基金投資的非公開發行股票在可流通后可能發生虧損的風險。
        (2)如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始成本低于在證券交易所上市交
        易的同一股票的市價,本基金基金份額凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收
        盤價所對應的凈值。
        (3)由于非公開發行股票缺乏流動性,當市場波動導致本基金被動超過合同規定的投
        資比例時,管理人只能在鎖定期結束后進行相應調整。
        8、存托憑證的投資風險
        本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共
        同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與
        中國存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在
        法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使
        表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因
        多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存
        托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可
        能存在差異的風險;境內外證券交易機制、法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。
        9、其他投資風險
        本基金還投資于股指期貨、權證等金融工具,而股指期貨、權證屬于是高風險投資工
        具,相應市場的波動也可能給基金財產帶來較高風險。
        本基金的投資工具股指期貨還有可能引發如下風險:
        (1)賣空風險
        本基金可能會采用股指期貨來剝離基金的系統性風險,將來會優選做空個股、做空其
        他衍生工具的方式來實現投資目標。同時持有多頭和空頭頭寸的方式導致本基金存在在特
        定市場情況下跑不贏普通偏股型基金的風險,同時有可能導致持有本基金在特殊情況下比
        持有普通偏股型基金蒙受更大損失。
        (2)基差風險
        在使用股指期貨對沖市場風險的過程中,基金財產可能因為股指期貨合約與標的指數
        價格波動不一致而遭受基差風險。形成基差風險的潛在原因包括:
        1)需要對沖的風險資產與股指期貨標的指數風險收益特征存在明顯差異;
        2)因未知因素導致股指期貨合約到期時基差嚴重偏離正常水平;
        3)因存在基差風險,在進行股指期貨合約展期的過程中,基金財產可能會承擔股指期
        貨合約之間的價差向不利方向變動而導致的展期風險。
        (3)杠桿風險
        因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿,基金財產可能因此產生更大的收益波動。
        (4)到期日風險
        股指期貨合約到期時,基金財產如持有未平倉合約,中金所將按照交割結算價將基金
        財產持有的合約進行現金交割,基金財產將無法繼續持有到期合約,具有到期日風險。
        (5)對手方風險
        基金管理人運用基金財產投資于股指期貨時,會盡力選擇資信狀況優良、風險控制能
        力強的期貨公司作為經紀商,但不能杜絕在極端情況下,所選擇的期貨公司在交易過程中
        存在違法、違規經營行為或破產清算導致基金財產遭受損失。
        (6)盯市結算風險
        股指期貨采取保證金交易,保證金賬戶實行當日無負債結算制度,對資金管理要求較
        高。假如市場走勢對本基金財產不利,期貨經紀公司會按照期貨經紀合同約定的時間和方
        式通知基金管理人追加保證金,以使基金財產能繼續持有未平倉合約。如出現極端行情,
        市場持續向不利方向波動導致期貨保證金不足,又未能在規定時間內補足,按規定保證金
        賬戶將被強制平倉,甚至已繳付的所有保證金都不能彌補損失,從而導致超出預期的損失。
        (7)平倉風險
        在某些市場情況下,基金財產可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉,例如,這
        種情況可能在市場達到漲跌停板時出現。出現這類情況,基金財產繳付的所有保證金有可
        能無法彌補全部損失,委托人還必須承擔由此導致的全部損失。
        期貨經紀公司或其客戶保證金不足,又未能在規定的時間內補足,或因其他原因導致
        中金所對期貨經紀公司的經紀賬戶強行平倉,基金財產可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
        (8)連帶風險
        為基金財產進行結算的結算會員或該結算會員下的其他投資者出現保證金不足、又未
        能在規定的時間內補足,或因其他原因導致中金所對該結算會員下的經紀賬戶強行平倉時,
        基金財產的資產可能因被連帶強行平倉而遭受損失。
        (9)基金資產投資特定投資對象的其他風險
        如期貨經紀公司違反法律法規或中金所交易、結算等規則,可能會導致基金財產受到
        損失。
        由于國家法律、法規、政策的變化、中金所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,
        基金財產持有的未平倉合約可能無法繼續持有,基金財產必須承擔由此導致的損失
        (八)其他風險
        戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基
        金資產的損失。
        金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制
        能力之外的風險,可能導致基金或者基金持有人利益受損。
        十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
        (一)《基金合同》的變更
        1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
        的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定或本基金合同約定可
        不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
        并報中國證監會備案。
        2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自決議通過之日起生效并應報中
        國證監會備案,基金管理人應在決議生效后按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。
        (二)《基金合同》的終止事由
        下列任一情形均應作為《基金合同》的終止事由:
        1、基金份額持有人大會決定終止的;
        2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
        承接的;
        3、《基金合同》約定的其他情形;
        4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
        (三)基金財產的清算
        1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
        組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財
        產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規
        定繼續履行保護基金財產安全的職責。
        2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
        從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
        人員。
        3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
        勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
        現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
        5、基金財產清算程序:
        (1)基金財產清算小組成立后,由基金財產清算小組統一接管基金;
        (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
        (3)對基金財產進行估值和變現;
        (4)制作清算報告;
        (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
        律意見書;
        (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
        (7)對基金剩余財產進行分配。
        6、基金財產清算的期限為6個月,因本基金所持證券流通性受到限制、結算保證金相
        關規定等客觀因素,清算期限可相應延長。
        (四)清算費用
        清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
        用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
        (五)基金財產清算剩余資產的分配
        依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
        費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
        (六)基金財產清算的公告
        清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
        律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清
        算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
        (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
        基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
        十九、基金合同的內容摘要
        一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
        (一)基金份額持有人的權利和義務
        基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
        者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
        直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
        金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
        每份基金份額具有同等的合法權益。
        1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
        限于:
        (1)分享基金財產收益;
        (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
        (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
        (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或自行召集基金份額持有人大會;
        (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
        使表決權;
        (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
        (7)監督基金管理人的投資運作;
        (8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
        或仲裁;
        (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
        2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
        限于:
        (1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《業務規則》以及基金管理人
        按照規定就本基金發布的相關公告;
        (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
        做出投資決策,自行承擔投資風險;
        (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
        (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
        (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
        (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
        (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
        (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
        (二)基金管理人的權利與義務
        1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
        (1)依法募集資金;
        (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
        財產;
        (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
        用;
        (4)銷售基金份額;
        (5)召集基金份額持有人大會;
        (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
        金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
        金投資者的利益;
        (7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
        (8)選擇、更換為本基金提供銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、法律、
        會計等服務的基金服務機構并確定相關費率,對基金服務機構的相關行為進行監督和處理;
        (9)依據《基金合同》及有關法律規定確定基金收益的分配方案;
        (10)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
        (11)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資所產生的權利;
        (12)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
        (13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
        律行為;
        (14)選擇、更換證券經紀商、期貨經紀商或其他為基金提供服務的外部機構,并確定
        有關的費率;
        (15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整《業務規則》;
        (16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
        2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
        (1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
        發售、申購、贖回和登記事宜;
        (2)辦理基金備案手續;
        (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
        (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
        管理和運作基金財產;
        (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
        的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
        行證券投資;
        (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
        任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
        (7)依法接受基金托管人的監督;
        (8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
        金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
        回的價格;
        (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
        (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
        (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
        (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
        合同》及其他有關規定另有規定或有權機關另有要求外,在基金信息公開披露前應予保密,
        不向他人泄露,因向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
        (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
        收益;
        (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
        (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
        基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
        (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
        年以上;
        (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
        能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
        理成本的條件下得到有關資料的復印件;
        (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
        (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
        托管人;
        (20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
        當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
        (21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
        反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
        償;
        (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
        為承擔責任;
        (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
        (24)基金管理人在募集期滿未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
        管理人應將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金
        認購人;
        (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        (26)建立并保存基金份額持有人名冊;
        (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
        (三)基金托管人的權利和義務
        1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
        (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
        產;
        (2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
        用;
        (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
        國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
        監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
        (4)根據相關市場規則,為基金開設或注銷證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶,為
        基金辦理證券交易資金清算;
        (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
        (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
        (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
        2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
        (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
        (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
        基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
        (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?
        產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
        對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
        置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
        (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
        及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
        (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
        (6)按規定開設或注銷基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬戶,按照
        《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
        (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定或有
        權機關另有要求外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因向審計、法律
        等外部專業顧問提供的情況除外;
        (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值;
        (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
        (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
        人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行
        《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
        (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
        (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
        (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
        (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
        (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
        合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
        (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
        (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
        (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
        機構,并通知基金管理人;
        (19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
        退任而免除;
        (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
        理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
        (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
        (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
        二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
        基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
        表基金份額持有人出席會議并表決。每份基金份額具有同等的合法權益。
        (一)召開事由
        1、除法律法規、基金合同或中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一
        的,應當召開基金份額持有人大會:
        (1)終止《基金合同》;
        (2)更換基金管理人;
        (3)更換基金托管人;
        (4)轉換基金運作方式;
        (5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
        (6)變更基金類別;
        (7)本基金與其他基金的合并;
        (8)變更基金投資目標、范圍或策略;
        (9)變更基金份額持有人大會程序;
        (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
        (11)代表基金總份額10%以上(含10%,下同)基金份額的基金份額持有人(以基金
        管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大
        會;
        (12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
        (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
        的事項。
        2、在不違反法律法規及基金合同的有關規定,且對現有基金份額持有人利益無實質性
        不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份
        額持有人大會:
        (1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
        (2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率
        或變更收費方式、調整本基金的基金份額類別的設置;
        (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
        (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
        金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
        (5)按照法律法規或《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
        (二)會議召集人及召集方式
        1、本基金基金份額持有人大會不設日常機構。除法律法規規定或《基金合同》另有約
        定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
        2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
        3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
        議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
        基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
        60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金
        托管人自行召集,并自出具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人,基金管理人
        應當配合。
        4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人
        大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決
        定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定
        召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
        10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜?
        管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
        有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開
        并告知基金管理人,基金管理人應當配合。
        5、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,
        而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上的基金份額持
        有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基
        金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。
        6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
        (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
        1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前至少30日,在指定媒介發布召
        開基金份額持有人大會的通知?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:
        (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
        (2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
        (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
        (4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
        等)、送達時間和地點;
        (5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
        (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
        (7)召集人需要通知的其他事項。
        2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
        基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書
        面表決意見送達的截止時間和收取方式。
        3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
        票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
        見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托
        管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?
        表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。
        (四)基金份額持有人出席會議的方式
        基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式或法律法規及監管機關允許
        的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。
        1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
        現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
        人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以
        進行基金份額持有人大會議程:
        (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
        額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
        并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
        (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
        份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。
        2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對審議事項的表決意見以書面形式在
        收取表決意見截止時間以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
        在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
        (1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
        提示性公告;
        (2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
        理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
        管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式統計基金份
        額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加統計書面表決意見的,
        不影響表決效力;
        (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
        的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
        (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
        見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人
        持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議
        通知的規定,并與基金登記機構記錄相符;
        3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他方式
        召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式
        由會議召集人確定并在會議通知中列明。
        4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、
        電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。
        5、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第(2)項、第2款第
        (3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、
        六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人
        大會,到會者所持有的基金份額不少于在權益登記日基金份額總數的三分之一(含三分之
        一)。
        (五)議事內容與程序
        1、議事內容及提案權
        議事內容為本部分“(一)召開事由”中所述應由基金份額持有人大會審議決定的事項。
        基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金
        份額持有人大會召開前及時公告。
        基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
        2、議事程序
        (1)現場開會
        在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確定和公布計票
        人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基
        金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托
        管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能
        主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之
        一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突?
        金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
        效力。
        會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
        稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
        聯系方式等事項。
        (2)通訊開會
        在通訊開會的情況下,首先由召集人在收取會議審議事項書面表決意見截止日期前至
        少提前30日公布提案,在所通知的收取表決意見表決截止日期后2個工作日內在公證機關
        監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。
        (六)表決
        基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
        基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
        1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
        之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
        的其他事項均以一般決議的方式通過。
        2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
        分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更
        換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過
        方為有效。
        基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
        采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議
        通知中規定的確認投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規
        定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當
        計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
        基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
        表決。
        (七)計票
        1、現場開會
        (1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
        議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
        會召集人授權的一名人士共同擔任計票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
        由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額
        持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
        份額持有人代表擔任計票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。
        (2)計票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
        結果。
        (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議,可以在
        宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。計票人應當進行重新清點,重新清點
        以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。
        (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
        影響計票的效力。
        2、通訊開會
        在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名人士在基金托管人授權
        代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
        對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監
        督的,不影響計票和表決結果。
        (八)生效與公告
        基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。
        基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額持有
        人大會計票完成且計票結果符合法律法規和基金合同規定的決議通過條件之日。
        基金份額持有人大會決議生效后應按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上公告。如
        果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證
        機構、公證員姓名等一同公告。
        基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
        議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
        有約束力。
        (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
        定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關
        內容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致報監管機關并提前公告后,可
        直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
        三、基金收益分配原則、執行方式
        (一)基金利潤的構成
        基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
        的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
        (二)基金可供分配利潤
        基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
        的孰低數。
        (三)基金收益分配原則
        1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金可以進行收益分配,本基金每年收益分
        配次數最多為12次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份
        額可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
        2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
        現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是
        現金分紅;
        3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
        值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
        4、每一基金份額享有同等分配權;
        5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
        在不違反法律法規規定及基金合同約定的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則
        和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
        (四)收益分配方案
        基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
        分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
        (五)收益分配方案的確定、公告與實施
        本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
        的有關規定在指定媒介公告。
        基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
        個工作日。
        (六)基金收益分配中發生的費用
        基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
        金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
        額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
        四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
        (一)基金費用的種類
        1、基金管理人的管理費;
        2、基金托管人的托管費;
        3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
        4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費;
        5、基金份額持有人大會費用;
        6、基金的證券、期貨交易費用;
        7、基金的銀行匯劃費用;
        8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
        9、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;
        10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。
        (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
        1、基金管理人的管理費
        本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
        H=E×1.5 %÷當年天數
        H為每日應計提的基金管理費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金管理費每日計算,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數
        據,自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需
        再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費用自動
        扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
        2、基金托管人的托管費
        本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
        下:
        H=E×0.25%÷當年天數
        H為每日應計提的基金托管費
        E為前一日的基金資產凈值
        基金托管費每日計算,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數
        據,自動在次月月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需
        再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等,支付日期順延。費用自動
        扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。
        上述“(一)基金費用的種類”中第3-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
        費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
        (三)不列入基金費用的項目
        下列費用不列入基金費用:
        1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
        損失;
        2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
        3、《基金合同》生效前的相關費用;
        4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
        (四)基金稅收
        本基金支付給管理人、托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅率適用中國稅務主管
        機關的規定。
        五、基金財產的投資方向和投資限制
        (一)投資目標
        本基金通過精選個股和嚴格的風險控制,追求基金長期資產增值。
        (二)投資范圍
        本基金投資于國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他國內依法發行上市
        的股票),內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票
        (以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉
        換債券(含分離交易可轉債)、可交換公司債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、
        中期票據、中小企業私募債)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、權證、股
        指期貨、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監
        會的相關規定)。
        如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
        可以將其納入投資范圍。
        本基金的投資組合比例為:股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股
        通標的股票的比例占股票資產的0-50%。每個交易日日終,在扣除股指期貨合約需繳納的
        交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,
        其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工
        具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。
        如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基
        金的投資比例將做相應調整。
        (三)投資策略
        1、資產配置策略
        本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產配置,根據對宏觀經濟、市場面、政策
        面等因素進行定量與定性相結合的分析研究,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其
        他金融工具的比例。
        2、股票投資策略
        本基金將根據政策因素、宏觀因素、估值因素、市場因素四方面指標,在本合同約定
        的投資比例范圍內制定并適時調整國內
        A 股和香港(港股通標的)兩地股票配置比例及投資策略。香港市場是機構投資者主導
        的開放型股票市場,大部分港股通標的股票的估值相對 A股都有明顯優勢,價值投資策略
        在港股更容易取得長期回報。同時由于國際資金流動頻繁,香港市場短期波動幅度較大,
        在資金外流、市場受到沖擊、估值大幅向下偏離的時候增加港股倉位更容易獲得超額回報。
        本基金將結合國內經濟和相關行業發展前景、A
        股和港股對投資者的相對吸引力、主流投資者市場行為、公司基本面、國際可比公司
        估值水平等影響港股投資的主要因素來決定對港股權重配置和個股選擇。本基金對境內股
        票及港股通標的股票的選擇,采用“自上而下”和“自下而上”相結合,精選行業和個股
        的策略。以公司行業研究員的基本分析為基礎,同時結合數量化的系統選股方法,精選價
        值被低估的投資品種。
        (1)行業投資策略:本基金將在考慮行業生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市
        場行業輪動規律的基礎上決定行業的配置,同時本基金將根據宏觀經濟和證券市場環境的
        變化,及時對行業配置進行動態調整;(2)個股投資策略:本基金主要采用價值型策略,
        將采用“自下而上”的方式,結合定量、定性分析,考察和篩選具有綜合比較優勢的個股
        作為投資標的。對價值、成長、收益三類股票,本基金設定不同的估值指標。
        對于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎上,通過定性分析和定量分析相結合
        的方式,篩選具有比較優勢的存托憑證作為投資標的。
        3、債券投資策略
        本基金在債券投資方面,通過深入分析宏觀經濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及
        不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素,以久期控制和結構分布策略為主,以
        收益率曲線策略、利差策略等為輔,構造能夠提供穩定收益的債券和貨幣市場工具組合。
        4、中小企業私募債券投資策略
        本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對投資單只中小企業私募
        債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起組合整體的利率風
        險敞口和信用風險敞口變化進行風險評估,并充分考慮單只中小企業私募債券對基金資產
        流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理后,決定投資品種。
        基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、
        風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,以防范信用風險、流動性風險等各種風
        險。
        5、衍生品投資策略
        本基金的衍生品投資將嚴格遵守證監會及相關法律法規的約束,合理利用股指期貨、
        權證等衍生工具,利用數量方法發掘可能的套利機會。投資原則為有利于基金資產增值,
        控制下跌風險,實現保值和鎖定收益。
        (1)權證投資策略
        權證為本基金輔助性投資工具。在進行權證投資時,基金管理人將通過對權證標的證
        券基本面的研究,并結合權證定價模型尋求其合理估值水平,根據權證的高杠桿性、有限
        損失性、靈活性等特性,通過限量投資、趨勢投資、優化組合、獲利等投資策略進行權證
        投資?;鸸芾砣藢⒊浞挚紤]權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、
        品種與類屬選擇,謹慎進行投資,追求較穩定的當期收益。
        (2)股指期貨投資
        本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將
        在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風
        險,改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本
        基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指
        期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
        基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保研究分
        析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,并明確相關崗位職責。
        6、資產支持證券投資策略
        本基金將通過宏觀經濟、提前償還率、資產池結構及資產池資產所在行業景氣變化等
        因素的研究,預測資產池未來現金流變化;研究標的證券發行條款,預測提前償還率變化
        對標的證券的久期與收益率的影響,同時密切關注流動性對標的證券收益率的影響。綜合
        運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險
        的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后的收益高的品種進行投資,以期
        獲得長期穩定收益。
        7、風險管理策略
        本基金將借鑒國外風險管理的成功經驗如
        Barra
        多因子模型、風險預算模型等,并結合公司現有的風險管理流程,在各個投資環節中
        來識別、度量和控制投資風險,并通過調整投資組合的風險結構,來優化基金的風險收益
        匹配。
        具體而言,在大類資產配置策略的風險控制上,由投資決策委員會及宏觀策略研究小
        組進行監控;在個股投資的風險控制上,本基金將嚴格遵守公司的內部規章制度,控制單
        一個股投資風險。
        8、投資決策依據和決策程序
        (1)投資決策依據
        · 法律法規和基金合同。本基金的投資將嚴格遵守國家有關法律、法規和基金的有
        關規定。
        · 宏觀經濟和上市公司的基本面數據。
        · 投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系。本基金將在承受適度風險的范圍
        內,選擇預期收益大于預期風險的品種進行投資。
        (2)投資決策程序
        · 基金管理人的研究部通過內部獨立研究,并借鑒其他研究機構的研究成果,形成
        宏觀、政策、投資策略、行業和上市公司等分析報告,為投資決策委員會和基金經理提供
        決策依據。
        · 基金管理人的投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對
        市場的判斷決定本計劃的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大
        投資決定。
        · 在既定的投資目標與原則下,根據分析師基本面研究成果以及定量投資模型,由
        基金經理選擇符合投資策略的品種進行投資。
        · 獨立的交易執行:本基金管理人通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能,保
        證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效地執行。
        · 動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和上市公司的發展變化,結合本基金
        的現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估結果,對投資組合進行動態的調整,使之
        不斷得到優化。
        基金管理人的風險管理部根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,并授
        權風險控制小組進行日常跟蹤,出具風險分析報告?;鸸芾砣说暮弦幉繉Ρ净鹜顿Y過
        程進行日常監督。
        (四)投資限制
        1、組合限制
        基金的投資組合應遵循以下限制:
        (1)股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股通標的股票的比例占股
        票資產的0-50%;
        (2)本基金保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
        其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
        (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
        (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
        (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
        (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
        10%;
        (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
        0.5%;
        (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
        值的10%;
        (9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
        (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
        證券規模的10%;
        (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
        超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
        (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
        產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
        個月內予以全部賣出;
        (13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
        金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
        (14)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
        (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
        的40%,回購的期限不得超過1年,到期不得展期;
        (16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
        ①本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
        的10%;
        ②本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
        過基金資產凈值的95%。
        其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持
        證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
        ③本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
        值的20%。
        本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所
        交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等;
        ④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
        合《基金合同》關于股票投資比例的有關規定;
        ⑤本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
        交易日基金資產凈值的20%;
        (17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值的10%;
        (18)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
        超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
        發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
        (19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
        證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
        合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
        (20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
        購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
        (21)本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發行上市的股票執行,與國內依法
        發行上市的股票合并計算;
        (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
        因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
        使基金投資比例不符合上述規定投資比例(除第(2)、(12)、(19)、(20)項)的,
        基金管理人應當在10個交易日內進行調整。但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
        另有規定的,從其規定。
        基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
        的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合本基金合同的約定?;鹜泄?
        人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
        2、禁止行為
        為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
        (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
        (6)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
        基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
        者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
        聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,
        防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交
        易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理
        人董事會審議,并經過三分之二以上(含三分之二)的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲?
        至少每半年對關聯交易事項進行審查。
        3、法律法規或監管部門對本基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為
        等作出強制性調整的,本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如法律法規或監
        管部門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等,且該等調
        整或修改屬于非強制性的,則基金管理人與基金托管人協商一致后,可按照法律法規或監
        管部門調整或修改后的規定執行,而無需基金份額持有人大會審議決定,但基金管理人在
        執行法律法規或監管部門調整或修改后的規定前,應向投資者履行信息披露義務并向監管
        機關報告或備案或變更注冊。
        (五)業績比較基準
        滬深 300 指數收益率×45% +恒生指數收益率×45%
        +中債綜合財富指數收益率×10%
        滬深300 指數是中證指數有限公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、
        規模最大的300
        只A 股為樣本的成分股指數,是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動
        性好,同時公信力較好的股票指數,適合作為本基金股票投資的比較基準。恒生指數是由
        恒生指數服務有限公司編制,以香港股票市場中的50
        家上市股票為成分股樣本,以其發行量為權數的加權平均股價指數,是反映香港股市
        價幅趨勢最有影響的一種股價指數。中債綜合財富指數為中央國債登記結算有限責任公司
        編制并發布。該指數的樣本券包括了商業銀行債券、央行票據、證券公司債、證券公司短
        期融資券、政策性銀行債券、地方企業債、中期票據、記賬式國債、國際機構債券、非銀
        行金融機構債、短期融資券、中央企業債等債券,綜合反映了債券市場整體價格和回報情
        況。該指數以債券托管量市值作為樣本券的權重因子,每日計算債券市場整體表現,是目
        前市場上較為權威的反映債券市場整體走勢的基準指數之一,適合作為本基金債券部分的
        業績比較基準。
        如果相關法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
        推出,經基金管理人與基金托管人協商,本基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較
        基準并及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。
        (六)風險收益特征
        本基金為股票型證券投資基金,其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金
        和貨幣市場基金。本基金將投資港股通標的股票,將承擔匯率風險以及因投資環境、投資
        標的、市場制度、交易規則差異等帶來的境外市場的風險。
        (七)基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
        1、有利于基金資產的安全與增值;
        2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的
        利益;
        3、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
        4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
        不當利益。
        六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
        (一)估值日
        本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
        外披露基金凈值的非交易日。
        (二)估值對象
        基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨、其它投資等
        資產及負債。
        (三)估值方法
        1、證券交易所上市的有價證券的估值
        (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
        市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
        行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
        易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考
        類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
        (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),采用估
        值技術確定公允價值。
        (3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。
        (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
        市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
        況下,按成本估值。
        (5)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
        以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代
        表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對
        于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值。
        2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
        (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
        的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
        (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
        技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
        (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
        同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
        規定確定公允價值。
        3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
        定公允價值。
        4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
        5、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
        且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
        6、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
        的情況下,按成本估值。
        7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基
        準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
        8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
        根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
        9、當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機制,以確
        ?;鸸乐档墓叫?。
        10、本基金投資存托憑證的估值核算,依照國內依法發行上市的股票執行。
        11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
        新規定估值。
        如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
        法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
        因,雙方協商解決。
        基金管理人作為本基金的會計責任方,負責基金資產凈值計算和基金會計核算。就與
        本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
        按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
        (四)估值程序
        1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
        量計算,精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。
        基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,
        并按規定公告。
        2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
        同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結
        果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。
        (五)估值錯誤的處理
        基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
        及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
        值錯誤。
        本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
        1、估值錯誤類型
        本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
        或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
        于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
        賠償,承擔賠償責任。
        上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
        錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
        2、估值錯誤處理原則
        (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
        及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
        未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
        賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
        更正而未更正,則該有協助義務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更
        正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。
        (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
        估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
        (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
        責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
        利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
        在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
        果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
        得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
        誤責任方。
        (4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
        3、估值錯誤處理程序
        估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
        (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
        估值錯誤的責任方;
        (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
        (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
        損失;
        (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
        進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
        4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
        (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
        并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
        (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
        國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,通知基金托
        管人,并同時報中國證監會備案。
        (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
        5、特殊情況的處理
        (1)基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法第8項進行估值時,所造
        成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
        (2)由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所、第三方估值機構及登記結算公司發
        送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已
        經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值
        錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取
        必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
        (六)暫停估值的情形
        1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節假日或因其他原因暫停
        營業時;
        2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
        3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
        值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致,基金管理人應當
        暫?;鸸乐?;
        4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。
        (七)基金凈值的確認
        用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
        人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
        份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,
        由基金管理人對基金凈值予以公布。
        七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
        (一)《基金合同》的變更
        1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
        事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定或本基金合同約定可不
        經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
        并報中國證監會備案。
        2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自決議通過之日起生效并應報中
        國證監會備案,基金管理人應在決議生效后按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。
        (二)《基金合同》的終止事由
        下列任一情形均應作為《基金合同》的終止事由:
        1、基金份額持有人大會決定終止的;
        2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
        承接的;
        3、《基金合同》約定的其他情形;
        4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
        (三)基金財產的清算
        1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
        組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。在基金財
        產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規
        定繼續履行保護基金財產安全的職責。
        2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
        從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
        人員。
        3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
        勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
        現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
        5、基金財產清算程序:
        (1)基金財產清算小組成立后,由基金財產清算小組統一接管基金;
        (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
        (3)對基金財產進行估值和變現;
        (4)制作清算報告;
        (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
        律意見書;
        (6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
        (7)對基金剩余財產進行分配。
        6、基金財產清算的期限為6個月,因本基金所持證券流通性受到限制、結算保證金相
        關規定等客觀因素,清算期限可相應延長。
        (四)清算費用
        清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
        用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
        (五)基金財產清算剩余資產的分配
        依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
        費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
        (六)基金財產清算的公告
        清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
        律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清
        算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
        (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
        基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
        八、爭議解決方式
        各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,各方當
        事人應盡量通過協商、調解解決。協商、調解不能解決的任何一方均有權將爭議提交中國
        國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
        裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用
        由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。
        爭議處理期間,各方當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合
        同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        《基金合同》受中國法律(為本合同之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區
        和臺灣地區法律)管轄。
        九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
        《基金合同》是約定基金合同當事人之間、基金與基金合同當事人之間權利義務關系的
        法律文件。
        1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
        簽字/簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會
        書面確認后生效。
        2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公
        告之日止。
        3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
        的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
        4、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金
        托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
        5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
        場所和營業場所查閱。
        二十、基金托管協議的內容摘要
        (一)托管協議當事人
        A. 基金管理人
        名稱:嘉實基金管理有限公司
        住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心二期53層09-11單元
        法定代表人: 經雷
        成立時間:1999年3月25日
        批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字【1999】5號
        組織形式:有限責任公司(中外合資)
        注冊資本:1.5億元人民幣
        經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務
        存續期間:持續經營
        電話:(010)65215588
        傳真:(010)65185678
        聯系人:胡勇欽
        B. 基金托管人(或簡稱“托管人”)
        名稱:中國工商銀行股份有限公司
        住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032)
        法定代表人:易會滿
        電話:(010)66105799
        傳真:(010)66105798
        聯系人:郭明
        成立時間:1984年1月1日
        組織形式:股份有限公司
        注冊資本:人民幣35,640,625.71萬元
        批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
        (國發[1983]146號)
        存續期間:持續經營
        經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼
        現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代
        理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證
        轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服
        務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金托管業務;企業
        年金受托管理服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;
        資信調查、咨詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;
        外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
        外匯擔保;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯
        買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、
        售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
        (二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
        1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范圍、
        投資對象進行監督。
        本基金將投資于以下金融工具:
        本基金投資于國內依法發行上市的股票(包含中小板、創業板及其他國內依法發行上市
        的股票),內地與香港股票市場交易互聯互通機制下允許買賣的香港聯合交易所上市股票
        (以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉
        換債券(含分離交易可轉債)、可交換公司債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、
        中期票據、中小企業私募債)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、權證、股
        指期貨、現金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監
        會的相關規定)。
        如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
        可以將其納入投資范圍。
        2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
        進行監督:
        (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為:股票
        資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產的0-50%。
        每個交易日日終,在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產
        凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證
        金、應收申購款等。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構
        的規定。
        如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基
        金的投資比例將做相應調整。
        (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:
        1)股票資產的比例不低于基金資產的80%,其中投資于港股通標的股票的比例占股票
        資產的0-50%;
        2)本基金保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其
        中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
        3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
        4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券,不超
        過該證券的10%;
        5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
        6)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有的同一權證,不得超過該權
        證的10%;
        7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
        0.5%;
        8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值
        的10%;
        9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
        10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證
        券規模的10%;
        11)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
        產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
        12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y產
        支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3個
        月內予以全部賣出;
        13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
        所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
        14)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
        15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
        40%,回購的期限不得超過1年,到期不得展期;
        16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
        ①本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值
        的10%;
        ②本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
        過基金資產凈值的95%。
        其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持
        證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
        ③本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
        值的20%。
        本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所
        交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等;
        ④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
        合《基金合同》關于股票投資比例的有關規定;
        ⑤本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
        交易日基金資產凈值的20%;
        17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過該基金資產凈值的10%;
        18)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發行
        的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由基金托
        管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
        通股票的30%;
        19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因證
        券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
        本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
        20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
        交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
        21)本基金投資存托憑證的比例限制依照國內依法發行上市的股票執行,與國內依法發
        行上市的股票合并計算;
        22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
        因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
        使基金投資比例不符合上述規定投資比例(除第2)、12)、19)、20)項)的,基金管理
        人應當在10個交易日內進行調整。但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定
        的,從其規定。
        基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
        的有關約定。期間,本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐?
        資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。
        3、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
        為進行監督:
        根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
        (1)承銷證券;
        (2)違反規定向他人貸款或提供擔保;
        (3)從事承擔無限責任的投資;
        (4)向其基金管理人、基金托管人出資;
        法律法規或監管部門對基金合同所述投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等作
        出強制性調整的,本基金應當按照法律法規或監管部門的規定執行;如法律法規或監管部
        門修改或調整涉及本基金的投資比例、投資限制、組合限制、禁止行為等,且該等調整或
        修改屬于非強制性的,則基金管理人與基金托管人協商一致后,可按照法律法規或監管部
        門調整或修改后的規定執行,而無需基金份額持有人大會審議決定,但基金管理人在執行
        法律法規或監管部門調整或修改后的規定前,應向投資者履行信息披露義務并向監管機關
        報告或備案或變更注冊。
        本基金根據上述約定調整投資范圍、投資限制等的,須與基金托管人協商一致后方可
        納入基金托管人投資監督范圍。
        4、基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監督。
        (1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控
        制措施進行監督。
        基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
        并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鹜泄?
        人在收到名單后2個工作日內回函確認收到該名單?;鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間
        市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提
        前書面通知基金托管人,基金托管人于2個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新。
        基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與
        本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。
        如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及
        時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產損失的,基
        金托管人不承擔責任,發生此種情形時,基金托管人有權報告中國證監會。
        (2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
        基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該
        交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管理人沒有按照事先
        約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易
        方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,基金托管人不承擔責任。
        (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中
        國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金托管人后,可以根據當時
        的市場情況調整核心交易對手名單?;鸸芾砣擞胸熑畏婪督灰讓κ值馁Y信風險,在與核
        心交易對手以外的交易對手進行交易時,由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人
        應要求相關責任人進行賠償?;鹜泄苋说谋O督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易
        對手是否在名單內列明。
        5、關于銀行存款投資。
        本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力
        等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、
        中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出
        現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,基金管理人應要求相關責任人進行賠償?;?
        管理人在通知基金托管人后,可以根據當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整。
        基金托管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。
        6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
        (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券
        有關問題的通知》等有關法律法規規定。
        (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、
        公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布
        重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通
        受限證券。
        (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人
        董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公
        開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資
        料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
        基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管
        人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日
        內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
        (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的
        有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發
        行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已
        持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息
        的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,
        保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
        (5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
        知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面信
        息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
        受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管
        理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管
        人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任
        何責任,并有權報告中國證監會。
        如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基
        金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監督職責,
        導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。
        (二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值
        計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
        關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
        (三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
        基金托管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
        書面通知后應及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,就基金托管人的合理疑義
        進行解釋或舉證。
        在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸?
        理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
        基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
        對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基金托管
        人發現該投資指令違反法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通
        知基金管理人,并向中國證監會報告。
        對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基
        金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管
        理人,并報告中國證監會。
        基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答復基金
        托管人并改正,就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法規要求需
        向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
        基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金
        管理人限期糾正。
        基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取
        拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不
        改正的,基金托管人應報告中國證監會。
        (三)基金管理人對基金托管人的業務核查
        基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托
        管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨交易賬戶及其他投資
        所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值,根據管理人指令辦理清
        算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。
        基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未
        執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
        金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限
        期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回函。在
        限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合。
        基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證
        監會?;鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
        基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管
        理機構,同時通知基金托管人限期糾正。
        基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基
        金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。
        基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取
        拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不
        改正的,基金管理人應報告中國證監會。
        (四)基金財產的保管
        A.基金財產保管的原則
        1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
        2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
        分、分配基金的任何財產。
        3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨交易賬戶及其他投
        資所需賬戶。
        4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其
        他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。
        對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與有關
        當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的,基金
        托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應
        負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人應予以必要協助,托管人在已履行及時通
        知義務的情況下對此不承擔責任。
        B.募集資金的驗證
        募集期內銷售機構按銷售協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格的
        商業銀行開設的嘉實基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
        基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、
        《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行
        驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師
        簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人
        為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
        若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
        款事宜。
        C.基金的銀行賬戶的開立和管理
        基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金的銀行存
        款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金
        托管人的資產托管專戶進行。
        資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸?
        理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行
        本基金業務以外的活動。
        資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
        《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理
        機構的其他規定。
        D.基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
        基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
        分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
        基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
        公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。
        基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸?
        理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
        進行本基金業務以外的活動。
        E.債券托管賬戶的開立和管理
        1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同
        業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的名義在中央國債
        登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶,并由基金托管人負責基金
        的債券的后臺匹配及資金的清算。
        2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協
        議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
        F.其他賬戶的開設和管理
        在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
        其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助托管人
        根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并
        管理。
        G.基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
        基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中實物證
        券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/
        深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購
        買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的
        實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;?
        金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。
        H.與基金財產有關的重大合同的保管
        由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基
        金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同
        時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
        本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
        合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
        門15年以上。
        對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權業務章的
        合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。
        (五)基金資產凈值計算和會計核算
        A基金資產凈值的計算
        1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
        基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金資
        產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值?;鸱蓊~凈值的計算保留到小數點后4位,
        小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。
        基金管理人應每個工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資
        基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金資產凈值和基
        金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結
        束后計算當日的基金份額資產凈值和基金份額凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人。
        基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對
        基金凈值按規定予以公布。
        基金管理人為本基金的會計責任方,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平
        等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結
        果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國
        家最新規定估值。
        B基金資產估值方法
        1、估值對象
        基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨、其它投資等
        資產及負債。
        2、估值方法
        本基金的估值方法為:
        (1)證券交易所上市的有價證券的估值
        ①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
        (收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
        構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
        后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
        投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
        ②交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),采用估值技
        術確定公允價值。
        ③對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。
        ④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
        的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
        下,按成本估值。
        ⑤對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以
        活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活躍市場報價未能代表
        計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值;對于
        不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用估值技術確定公允價值。
        (2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
        ①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
        估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。
        ②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
        術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
        ③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
        一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
        定確定公允價值。
        (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
        確定公允價值。
        (4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
        (5)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價
        的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。
        (6)中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
        值的情況下,按成本估值。
        (7)估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為
        基準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。
        (8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
        可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
        (9)當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機制,以
        確?;鸸乐档墓叫?。
        (10)本基金投資存托憑證的估值核算,依照國內依法發行上市的股票執行。
        (11)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
        新規定估值。
        如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
        法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
        因,雙方協商解決。
        基金管理人作為本基金的會計責任方,負責基金資產凈值計算和基金會計核算。就與
        本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
        按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
        (六)基金份額持有人名冊的保管
        基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
        效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31
        日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和
        持有的基金份額。
        基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,
        基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可
        以采用電子或文檔的形式。登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
        基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
        生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
        月31日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
        稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
        內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額
        持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。
        基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存
        期限為15年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其
        他用途,并應遵守保密義務。
        若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
        關法規規定各自承擔相應的責任。
        (七)爭議解決方式
        相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商
        可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,
        仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規
        定,仲裁費用由敗訴方承擔。
        爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤
        勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        本協議受中國法律管轄(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和
        臺灣地區法律)。
        (八)托管協議的變更、終止與基金財產的清算
        A.托管協議的變更與終止
        1、托管協議的變更程序
        本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其
        內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更應當報中國證監會備案。
        本協議約定事項如與法律法規、《基金合同》的規定相沖突的,應以法律法規及《基金合同》
        的規定為準。
        2、基金托管協議終止的情形
        發生以下情況之一的,本托管協議終止:
        (1)《基金合同》終止;
        (2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;
        (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;
        (4)發生法律法規、中國證監會規定或《基金合同》規定的終止事項。
        B.基金財產的清算
        1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
        組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。
        2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
        從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作
        人員。
        3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
        勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
        4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
        現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
        5、基金財產清算程序:
        (1)基金財產清算小組成立后,由基金財產清算小組統一接管基金;
        (2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
        (3)對基金財產進行估值和變現;
        (4)制作清算報告;
        (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
        律意見書;
        (6)將清算報告報告中國證監會備案并公告;
        (7)對基金剩余財產進行分配。
        6、基金財產清算的期限為6個月,因本基金所持證券流通性受到限制、結算保證金相
        關規定等客觀因素,清算期限可相應延長。
        7、清算費用
        清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
        用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。
        8、基金財產按下列順序清償:
        (1)支付清算費用;
        (2)交納所欠稅款;
        (3)清償基金債務;
        (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
        基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
        C.基金財產清算的公告
        清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
        律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清
        算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
        D.基金財產清算賬冊及文件的保存
        基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
        二十一、對基金份額持有人的服務
        基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,并將根據基金份額持有人的需
        要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
        (一)資料寄送/發送
        1、開戶確認書和交易對賬單
        首次基金交易(除基金開戶外其他交易類型)后的15個工作日內向基金份額持有人寄
        送或郵件發送開戶確認書和交易對賬單。
        2、基金份額持有人對賬單
        每月向定制電子對帳單服務的份額持有人發送電子對帳單。
        3、由于投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵局
        投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準確送達。因上述原因無
        法正常收取對賬單的投資者,敬請及時通過本公司網站,或撥打本公司客服熱線查詢、核
        對、變更您的預留聯系方式。
        (二)定期定額投資計劃
        基金管理人可通過銷售機構為投資者提供定期定額投資服務。通過定期定額投資計劃,
        投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計劃的有關規則另行公告。
        (三)在線服務
        通過本公司網站www.jsfund.cn,基金份額持有人還可獲得如下服務:
        1、查詢服務
        基金份額持有人均可通過基金管理人網站實現基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信
        息查詢。
        2、信息資訊服務
        投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人的各類信息,包括基金的法律
        文件、業績報告及基金管理人最新動態等資料。
        3、網上交易
        本基金管理人已開通個人和機構投資者的網上直銷交易業務。個人和機構投資者通過
        基金管理人網站 www.jsfund.cn 可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、交易密
        碼修改、交易申請查詢和賬戶資料查詢等各類業務。
        (四)咨詢服務
        1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
        產品與服務等信息,可撥打基金管理人全國統一客服電話:400-600-8800(免長途話費)、
        (010)85712266,傳真:(010)65215577。
        2、網站和電子信箱
        公司網址:http://www.jsfund.cn
        電子信箱:service@jsfund.cn
        二十二、其他應披露事項
        以下信息披露事項已通過指定報刊和指定網站(含基金管理人網站)公開披露。
        序號 臨時報告名稱 披露時間
        1 關于嘉實互融精選股票2021年9月16日、17日、22日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年9月14日
        2 關于嘉實互融精選股票2021年9月29日、30日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年9月27日
        3 嘉實基金管理有限公司關于繼續在網上直銷開展基金認購、申購、轉換費率優惠活動的公告 2021年9月28日
        4 關于嘉實互融精選股票2021年10月14日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年10月12日
        5 關于嘉實互融精選股票2021年10月13日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年10月14日
        6 嘉實基金管理有限公司關于旗下部分公募基金參與北京證券交易所股票投資及相關風險提示的公告 2021年11月16日
        7 嘉實基金管理有限公司關于對中信銀行借記卡持卡人開通網上直銷電子支付業務的公告 2021年12月3日
        8 嘉實基金管理有限公司關于對中國郵政儲蓄銀行借記卡持卡人開通網上直銷電子支付業務的公告 2021年12月3日
        9 關于嘉實互融精選股票2021年12月24日、12月27日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年12月22日
        10 嘉實基金管理有限公司關于提醒投資者持續完善客戶身份信息的公告 2021年12月24日
        11 關于嘉實互融精選股票2021年12月29日至2022年1月3日暫停申購、贖回、轉換及定投業務的公告 2021年12月27日
        12 嘉實基金管理有限公司關于旗下部分基金2022年非港股通交易日暫停申購、贖回、轉換及定投業務安排的公告 2022年1月21日
        13 嘉實基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2022年5月12日
        14 關于調整北京雪球基金銷售有限公司代銷嘉實旗下部分基金最低持有和最低贖回份額的公告 2022年5月30日
        二十三、招募說明書存放及查閱方式
        本基金招募說明書公布后,分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的住
        所,投資者可免費查閱。投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。
        二十四、備查文件
        (一)備查文件目錄
        1、中國證監會準予嘉實互融精選股票型證券投資基金注冊的批復文件。
        2、《嘉實互融精選股票型證券投資基金基金合同》。
        3、《嘉實互融精選股票型證券投資基金托管協議》。
        4、法律意見書。
        5、基金管理人業務資格批件、營業執照。
        6、基金托管人業務資格批件、營業執照。
        (二)存放地點
        備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
        (三)查閱方式
        投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費后,可在合理時間內取得備查
        文件的復制件或復印件。
        嘉實基金管理有限公司
        2022年09月24日
        性XX入

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